证券从业考试《基础知识》题库精选一(附答案

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1、全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案01一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、（b），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。A．1992年4月22日B．1993年4月22日C．1994年4月22日D．1995年4月22日2、证券市场的产生，主要归因于（）。A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．以上都是3、2000年5月3日，（）正式宣布合并，组建新的“国际交易所”（InternationalExChang，简称IX）。A．阿姆斯特丹交易所和布鲁塞尔交易所B．伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所C．布鲁塞尔交易所和巴黎交易所D．

2、卢森堡交易所和马德里交易所4、股东权利的转让（）。A．可以只转让股票而保持股东权利B．可以只转让股东权利而不转移股票C．是股东权利与股票同时转让D．股东权利与股票转让不相关5、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（）。A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券6、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指（）。A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性7、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代8、我国的《证券投资基金管理办法》颁布于（c）。A．1995年1

3、1月B．1996年11月C．1997年11月D．1998年11月9、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元10、LOF是（）的简称。A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金11、金融期货中最先产生的品种是（）。A．股票指数期货B．外汇期货C．利率期货D．股票期货12、欧洲美元期货采用指数报价方式，该指数（c）。A．以100与LIBOR的差价来计算B．以100与年收益率的和来计算C．以100与年收益率的差价来计算D．以年收益率计算13、金融期权交易中

4、，要缴纳保证金的是期权交易的（）。A．买方B．卖方C．买方和卖方D．买方或卖方14、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法，正确的是（）。A．买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B．买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C．双方的潜在盈利和亏损都是无限的D．双方的潜在盈利和亏损都是有限的15、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。A．内在价值B．时间价值C．内在价值和时间价值D．期权费16、可转换债券的未来一系列债息收入与转换价值的现值是其（a）。A．理论价值B．转换价值C．投资价值D．市场价值17、认股价格的确定，一般（）。A．在认股权证发行时该公司普通股

5、票价格的基础上上浮10%～30%B．在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上下浮10%～30%C．取认股权证发行前30个交易日的公司股票收盘价的平均值D．取认股权证发行前20个交易日的公司股票收盘价的平均值18、对于题28中的债券若投资者将债券持有至到期满收回本金，则到期收益率为（）。A．13．33%B．12．33%C．15．25%D．11．65%19、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。A．债券B．新发行的各类证券C．不符合证券交易所上市标准的证券D．封闭式基金的受益凭证20、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益

6、率D．赎回收益率21、以下不属于系统风险的是（）。A．政策风险B．周期波动风险C．利率风险D．信用风险22、以下不是证券发行市场上的中介机构的是（）。A．证券承销商B．会计审计机构C．律师事务所D．证券自营商23、债券发行的定价方式以（）最为典型。A．协商定价B．上网竞价C．询价D．公开招标24、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的（）原则。A．健全性B．合理性C．制衡性D．独立性25、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是（）。A．2001年10月1日B．2001年3月30日C．2000年10月1日D．2001年9月1日26、根据我国《证券法》，对证券

7、公司实行（）_管理。A．分业B．分类C．综合D．混合27、创新活动试点证券公司应持续符合申请条件的要求，出现不符合申请条件的，必须在（）个工作日内报告协会，并说明原因和对策。A．1B．2C．3D．428、我国《证券法》规定，股票或者公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。A．4B．3C．5D．229、《合格境外机构投资者证券投资管理暂行