证券投资基金法律制度

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1、内容提要证券投资基金作为金融政策深化和证券市场国际化发展的产物，作为专业化的理财方式和新型的投资工具，日益引起人们的普遍关注和广泛运用，而其存在的规则不足、基金管理人行为控制不力、基金持有人利益保护不力等现实问题更是引发学术界和实务界的法律思考，本文也正是这样一种初步的努力。本文首先对证券投资基金的概念、特征、类型、起源、功能等本体论问题进行了前提性阐述；其次从法哲学、法经济学等角度对证券投资基金法律制度的基本价值取向——基金持有人利益保护——进行了深层分析；再次对基金管理人的不当行为及其规制问题进行了类型描述和对策分析，并强调其对于基

2、金持有人利益保护的重要性以及在证券投资基金制度中的重要地位；最后对证券投资基金法律关系模式的立法选择以及法律关系主体的权利义务等问题进行了系统阐述。本文试图通过本体、价值、行为规制、法律关系等视角全面阐述证券投资基金的基本概念、基本理念、基本制度，指出实践难题并提出解决之道，以期对加强我国证券投资基金制度建设、强化投资人利益保护和规范基金管理人行为，对我国证券投资基金行业的健康有序发展有所益助。I目录绪论...................................................................

3、.....................................................1第一章本体论：证券投资基金的基本概念与基础观念........................................4第一节证券投资基金的概念分析.........................................................................4一、证券投资基金的概念界定....................................................

4、.........................4二、证券投资基金的特征描述.............................................................................6三、证券投资基金的类型划分.............................................................................8第二节证券投资基金的功能定位.................................................

5、......................13一、证券投资基金的起源考察...........................................................................13二、证券投资基金的经济目的...........................................................................15三、证券投资基金的独特机能......................................................

6、.....................17第三节我国证券投资基金的发展历程...............................................................18一、《证券投资基金管理暂行办法》实施前.....................................................18二、《证券投资基金法》实施前.........................................................................19三、《证

7、券投资基金法》实施后.........................................................................19第二章价值论：证券投资基金法律基本价值取向——基金持有人利益保护..21第一节证券投资基金持有人利益保护的法哲学分析.......................................21一、金融创新与金融管制矛盾发展的产物.......................................................21二、法律公正价值的体现.

8、..................................................................................24第二节证券投资基金持有人利益保护的法经