考试试《证券基础知识》强化训练+

《考试试《证券基础知识》强化训练+》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.com435dd9fd10da653e66c8380587459ac8.doc15/15声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114

2、-1.html收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！2010年证券从业考试《证券基础知识》强化训练第七章　　　　一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。　　1．我国设立综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币（　　）。　　A．5亿元　　B．5000万元　　C．15亿元　　D．1亿元　

3、　2．关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（　　）。　　A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准　　B．子公司必须是母公司的控股子公司　　C．母子公司必须从事同一业务　　D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员　　3．根据我国有关法规，综合类证券公司设立投资银行类子公司，应具备相应证券从业资格的从业人员不得少于（　　）。　　A．50人　　B．10人　　C．15人　　D．20人　　4．正确设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，根据我国有关法规规定，证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司的出资不得低

4、于拟设立网上证券经纪公司注册资本的（　　）。　　A．25%　　B．10%　　C．51%　　D．20%　　5．在一般情况下，对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人，证券公司采用的承销方式是（　　）。　　A．包销　　B．代销　　C．折价代销　　D．租回包销　　6．客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（　　）。　　A．办理股东账户一委托一开户一交割　　B．办理股东账户一开户一委托一交割　　C．委托一办理股东账户一开户一交割　　D．办理股东账户一委托一交割一开户　　7．证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应

5、风险的业务是（　　）。　　A．自营业务　　B．经纪业务　　C．承销业务　　D．基金管理业务　　8．在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　　）　　A．自营业务　　B．经纪业务　　C．购并业务　　D．资产管理业务　　9．与银行其他金融机构相比较，往往被证券公司放在首位的内部管理原则是（　　）。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集

6、整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.com435dd9fd10da653e66c8380587459ac8.doc15/15　　A．安全性　　B．流动性　　C．配比性　　D．盈利性　　10．在保证业务部门和地区分公司相对独立的前提下，能够实现集中调控、促进各平行和垂直组织沟通和协调的管理模式是（　　）。　　A．总部式　　B．结合式　　C

7、．分公司式　　D．集中式　　11．证券公司自营业务所使用的资金必须是（　　）。　　A．自有资金和依法筹集的资金　　B．自有资金和客户交易结算资金　　C．依法筹集的资金和客户交易结算资金　　D．客户交易结算资金　　12．下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（　　）。　　A．客户交易结算资金全额存人指定的商业银行　　B．严禁挪用客户交易结算资金　　C．客户交易结算资金全额存人经纪业务账户　　D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理　　13．根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立经纪类证券公司注册资本的最低限额为人

8、民币（　　）。　　A．1000万元　　B．6000万元　　C．2000万元　　D．5000万元　　14．证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是