台湾期货交易所股份有限公司结算会员申请程序

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1、臺灣期貨交易所股份有限公司結算會員申請程序中華民國八十六年十一月二十六日財政部證券暨期貨管理委員會(86)台財證(五)第八一○八三號函准予備查中華民國八十六年十二月十五日臺灣期貨交易所股份有限公司(86)台期(結)字第三二三號公告施行中華民國九十一年八月二十一日財政部證券暨期貨管理委員會台財證七第○九一○一四三一七五號函准予備查中華民國九十一年九月四日臺灣期貨交易所股份有限公司(91)台期(結)字第○九一○○○五○七五○號公告修正第二條條文中華民國九十二年七月十日財政部證券暨期貨管理委員會台財證七字第○九二○一二六三四○號函准予核

2、備中華民國九十二年七月二十四日臺灣期貨交易所股份有限公司　台期(結)字第○九二○○○五四三六○號公告修正第二條條文、附件一至附件三中華民國一百零四年十月十四日金融監督管理委員會金管證期字第一○四○○四○二九○號函准予備查中華民國一百零四年十月二十一日臺灣期貨交易所股份有限公司台期結字第一○四○○○三二六六○號函修正第三條、第七條條文、附件三、附件四；並自一百零四年十一月二日起實施中華民國一百零六年十二月二十一日臺灣期貨交易所股份有限公司台期結字第一○六○○○三七六四○號函刪除第九條條文；並修正第三條條文第　一　條　　本程序依本公司

3、業務規則第七十四條第二項規定訂定之。第　二　條　　結算會員之申請，應檢具下列書件，向本公司提出申請：一、申請書（格式如附件一）。二、公司登記證明文件及商業登記證明文件。三、目的事業主管機關許可辦理期貨商業務證明文件。3四、營業計畫書：載明業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與次年度之財務預測。五、公司內部控制制度。六、最近一年度或最近期經會計師查核簽證之財務報告且須符合期貨商管理規則第二十四條第二項之規定。七、董事名冊及董事會議事錄。八、經理人及業務人員名冊及期貨結算經理

4、人及業務員登記表（格式如附件二）。九、符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準之證明文件。十、其他經本公司規定應提出之文件。第　三　條　　結算會員與本公司簽訂結算交割契約時，應備齊下列書件：一、已依臺灣期貨交易所股份有限公司結算會員資格標準繳存交割結算基金之證明文件。二、於結算銀行開設「自有結算保證金專戶」、「客戶結算保證金專戶」之契約書副本，及結算會員／期貨商保證金專戶申報表（應按新臺幣及多幣別帳戶分別申報結算銀行，各以二家為限，格式如附件三）。三、印鑑卡。四、已繳交註冊費與年度證照費之證明文件。五、其他經本公司規定應

5、提出之文件。結算會員變更前項第二款之結算銀行，應於變更前向本公司申報，其注意事項由本公司另訂之。第　四　條　　結算會員應於取得會員資格後二個月內，3將與其他結算會員依期貨交易法第五十四條簽訂之承受契約影本，報本公司備查。第　五　條　　結算會員依本程序提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經本公司限期補正，逾期不能完成補正者，本公司得退回其申請案件。第　六　條　　本程序規定之各種書件如係以外文作成者，應提出中文譯本。第　七　條　　結算會員申請註銷結算會員資格，應於停止辦理結算交割業務前一個月，檢具下列書件向本公司提出申請：　　一、結

6、算會員註銷資格申請書（格式如附件四）。二、董事會會議紀錄。三、結算交割契約。四、結算會員資格證明書。第　八　條　　結算會員於收到本公司註銷結算會員資格同意函五日內，應於三家以上日報顯著處刊登公告至少二日，說明停止受託結算交割日期及承受辦理其業務之結算會員，並檢附公告報紙函報本公司。3附件一臺灣期貨交易所股份有限公司結算會員申請書公司名稱營業處所實收資本額發行股數每股面額營業項目□經紀□自營□經紀與自營會員類別□個別結算會員□一般結算會員□特別結算會員負責人聯絡人電話附件一、公司登記證明文件及商業登記證明文件。二、目的事業主管機關許

7、可辦理期貨商業務證明文件。三、營業計畫書：載明業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與次年度之財務預測。四、公司內部控制制度(訂有結算會員相關作業項目)。五、最近一年度或最近期經會計師查核簽證之財務報告（須符合期貨商管理規則第二十四條第二項之規定）。六、董事名冊及董事會議事錄。七、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。八、董、監事及經理人無期交法第二十八條所規定各項情事之聲明書。九、符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準之證明文件。申請公司：(留存經濟部印鑑)負責

8、人(代表人)：（簽名或蓋章）中華民國年月日9附件二期貨結算經理人及業務員登記表期貨結算□業務員□變更□經理人□到職登記中華民國年　月日　字第號申請機構名稱結算會員號碼姓名性別出生日期民國年月日身分證號碼學歷□高中職畢業□大專畢業□大學系所以上畢業經