基于国际投资规则演变的中国国际投资对策

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1、基于国际投资规则演变的中国国际投资对策　　引言　　随着新兴经济体对外投资的发展，世界范围内的投资格局都在不断地调整，国际投资规则内容及结构正在经受着深刻的变革，国际投资规则体系发生变化。在新的国际投资规则影响下，世界主要国家竞争也相继提出了利于本国利益的国际投资规则主张。面对这一趋势，中国在国际投资规则建设中长期处于被动状态。随着中国国际投资地位的变化，中国面临着改善在国际投资规则中立场的重要问题，以切实保护对外投资安全及国家经济的进步。所以，本文对基于国际投资规则演变的中国国际投资对策研究具有重要现实意义。　　

2、1.国际投资规则的演变　　1.1以欧式BIT为代表的国际投资规则　　全球投资规则雏形最早出现于二战后各国签署的友好通商航海条约中，但是因为该条约内容比较复杂，并非专门的国际投资条约，所以无法更好地满足当今迅速进步和变化的全球投资环境。所以，部分欧洲国家开始对外缔结专门的双边投资条约（BIT），并形成了以欧式BIT为代表的第一代国际投资规则。　　此阶段的国际投资规则重点是进行外资保护，而非投资的自由化，具体表现为三个特点：一是对外资采取准入后国民待遇，东道国有权自由处理外资准入，只在投资准入后及设立阶段采取国民待遇

3、及最惠国待遇。此外，东道国有权监管外资准入后的经营运作，外资也要严格履行东道国的相关规定；二是投资规则更多的保护了发达国家的利益，重点保护外资，避免本国投资资产的国有化或者被征收；三是在国际投资规则中增加了国家与国家间争端的解决机制，肯定了东道国司法在解决投资争议中的重要性，维护了东道国在解决投资者争议的权力。总之，因为此阶段的国际投资规则充分考虑到了发展中国家与发达国家的利益问题，所以得到了国际上的广泛肯定。　　1.2以美式BIT为代表的国际投资规则　　上世纪八十年代，在全球化投资迅速发展的新阶段，发展中国家的

4、经济水平逐步提升，政治稳定性也不断提高，开始积极加强外资保护。同时，发达国家对外资的需求也不断提升，开始不满于现有国际投资规则。于是，以美式BIT为代表的第二代国际投资规则应运而生。　　此阶段的国际投资规则发生了一定的变化，不再强调高水平的投资保护，更加重视投资自由化问题，主要表现为三点特征：一是对外资采取准入前国民待遇，这就在很大程度上削弱了东道国对外资的管理权，同时更广泛的推动投资自由化；二是在继承前一阶段国际投资规则中的保护核心外，加强了对外资的投资保护标准，并要求东道国能够履行外资的相应要求；三是在争端解

5、决机制方面，既保留了国家与国家之间的争端解决机制，又增加了投资者与国家之间的争端解决机制。后者主要是允许投资者遵循相应的条约规定，免于请求东道国当地法院救济而直接采取国家仲裁。由此可见，此阶段的国际投资规则制定使发展中国家与发达国家之间出现了明显的分歧，一方面发达国家针对发展中国家与发达国家实行双重开放标准，另一方面发展中国家在主动让渡部分外资管辖权的基础上吸引外资。　　1.3新国际投资规则　　金融危机结束之后，发达国家与发展中国家之间在国家投资规则的制定上加剧了竞争，发展中国家开始强烈要求参与国际投资规则的制定

6、及全球治理的公平性，而发达国家则通过各种方式维护其规则制定者的优势地位，在各方的激烈角逐中，逐渐显现出新一代国际投资规则的雏形。　　此阶段的国际投资规则表现出三种趋势或特点：一是更加注重高标准的投资自由化，是在上一阶段国际投资规则提出的高标准投资自由化的基础上进一步拓展了投资定义，要求以准入前国民待遇加负面清单的方法开放市场；二是注重投资保护的同时，也注重东道国对外资的管理权力，并试图处理好两者之间利益的平衡；三是进一步限制了投资者与国家争端解决机制，发达国家不再使用或限制使用该机制。较之于前两种国际投资机制，新

7、的国际投资规则的谈判议题、新规则议题都更加宽泛，标准也在不断提升。对于发达国家来说，并不再一味的重视外资保护，开始更多的注重对本国利益的保护及投资者与国家争端解决机制的引进；对于发展中国家来说，尽管在主观上参与国际投资规则制定的积极性在不断提升，但是新国际投资规则中对竞争中立规则的强调及一些透明化要求的提出等都十分不利于发展中国家在国际投资规则的制定中占据优势地位。　　2.中国国际投资对策　　从国际投资规则演变的三个阶段来看，中国的外商投资管理长时间以来都坚持遵循的是以欧式BIT为代表的国际投资规则，对外资实施正

8、面清单和准入后国民待遇管理。目前，新的国际投资规则的提出对中国来说是一个巨大的挑战。接下来，中国外商投资管理改革应主要在于推进负面清单管理模式和维护国家安全，维护国家核心利益，推动外资自由化。　　2.1逐步推进负面清单管理模式　　由于受到国际方面的压力，中国外商投资管理从准入后国民待遇和正面清单模式向准入前国民待遇和负面清单模式的转变。根据我国的实际情况，并不具备大范围开