uspto中我国专利引用状况的统计分析

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1、USPTO中我国专利引用状况的统计分析［摘要］通过对专利引用相关概念的阐述，介绍和引入专利引用分析的主要统计指标，包括引用次数、引用时滞以及延展性和源散性等，利用这些指标对我国在美国专利商标局(USPTO)数据库中专利的引用状况进行宏观状况描述和微观专门案例分析，寻找与其他国家间的竞争差距以及可能的原因所在，进而针对我国现实状况对我国专利事业的发展提出相应对策建议。［关键词］USPTO专利引用专利计量［分类号］G3061955年加菲尔德发表题为《引文索引应用于科学》的论文，系统地提出了用引文索引检索

2、科技文献的方法。1960年，加菲尔德成立“科学情报研宄所”(ln_stituteforScientificInformation,简称ISI)。通过一系列的试验，1961年ISI开始编制面向全部科技领域的综合性引文索引，1963年编成出版，取名为《科学引文索引》(ScienceCitationIndex,简称SCI)。SCI的出现为科学计量学以及知识图谱的绘制奠定了数据基础。而专利之间引用活动的研究则开展较晚，对于专利引用活动的统计分析早年也鲜见，近年来才得以不断发展。纳林(F.Narin)是专利计

3、量学的公认创始人，其著作中把专利计量学的研宄进行了框架式的界定：个人和国家的专利生产量(率)、引用及相关分析，从中可见引用活动统计分析的重要性。1专利引用的相关概念当一项专利被授予的时候，一个包含着丰富信息的文件也被创立了。一般的，专利文献里面包含着发明以及发明者的有关信息，这些信息都是以电子格式存在的。在这些信息里面，有关对科学文献以及在先专利技术的“引用”信息是很重要的，虽然这些引用信息只在某些国家和地区的专利审批程序中被要求。一般的说，如果说y专利引用了x专利，那么就表明，y专利部分地建立在包

4、含在x专利中的信息基础上的，这就构成了一个引用过程。当专利申请人引用在先技术的时候，这种引用常常被称为申请引用。当审查者授予专利的时候，他会提出被授予专利的第一页上的主要在先技术，这被称为审查引用。根据引用方向的不同，专利引用过程一般可以分为后向引用和前向引用，即一项专利引用其他专利和论文以及一项专利被其他专利和论文引用。专利中引用以前蕴含在前专利中的信息是合法的当然引用不需要审查人员的确认。申请者有义务向审查者说明他们可能引用的在先技术，但是最终确定的引用数量是由审查者确定的，他们有权力增删申请者

5、的引用说明。因此，在美国专利商标局所收录的专利引用信息中既包括发明人本人所承认的对其他专利和论文的引用，也包含审查人员所认定的对于以往科技成果的继承。并不是所有的国家都会涉及到专利引用的问题，美国作为世界上专利制度最发达的国家，较早开始了专利引用的规定实施和研宄，而我国的专利文献中至今仍没有涉及到引用相关的条目。由于专利制度信息公开功能的存在，先行授予的专利无疑会给后续的专利提供必要的技术借鉴，而只要不触犯先行专利的权利要求，后来的专利可以对现行授予的专利进行合理的引用，这直接导致了技术的纵向流动；

6、与此同时，由于专利申请的全球化以及专利制度的普及，不同的个人、企业之间以及个人、企业所属的地区和国家之间的专利引用，会形成较大范围的技术扩散。2专利引用分析的主要统计指标专利引用过程不但能够形象地展示出知识流动和扩散，也衍生出诸多定量分析的指标以描述知识扩散的相关特征。2.1引用次数引用过程可以分为引用其他专利以及被其他专利引用。相应的，引用次数可以分为引用其他专利的次数以及被其他专利引用的次数（或者称为后向引用次数和前向引用次数）。引用其他专利次数较多反映出某专利对其他专利的参考和继承程度，被其他

7、专利引用较多则反映出某专利在某技术领域技术的基础性与先进性。2.2引用时滞前向引用时滞指的是某一专利被其他专利引用，引用发生时间与本专利的授予时间（也有用申请时间的）之间的时间段。前向引用时滞能够反映出本专利被其他专利引用速度的快慢。后向引用时滞指的是某一专利引用其他专利，引用发生的时间与其他专利被授予的时间之间的时间段。后向引用时滞能够反映出某专利对在先专利参考和继承的反应速度。2.3延展性(gerenality)和源散性(originality)所谓延展性和源聚性，分别反映的是某专利被其他领域的

8、专利引用和引用其他领域专利的宽泛程度。也就是说延展性高代表某专利被不同于本领域的更多其他领域的专利所引用，说明本专利包含着较为通用的技术知识。源散性高则代表某专利引用了更多其他领域的专利，属于对其他领域专利更为宽泛的融合。3数据来源美国经济研宄局(NBER)提供了可供下载的专利数据。借助此数据可以调用美国专利商标局数据库中从1963—1999年之间的2923922个发明专利中的中国专利的数据进行实证分析。从上述数据中分离出来源于中国的专利900件左右，经过有效性分析，