巴西、智利的竞争政策及对我国的启示

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1、巴西、智利的竞争政策及对我国的启示内容摘要：通过对巴西、智利两国竞争政策立法和执法现状的考察，对我国竞争政策的完善有三点重要启示：对保护公平竞争的高度重视是制定有效的竞争政策的前提；系统全面的竞争法律是竞争政策的核心；专门、独立和权威的执法机构是竞争政策得以有效实施的保证。关键词：竞争政策　　考察　　启示　　2004年6月7~22日，我们对巴西、智利两国的竞争政策进行了考察。我们先后走访了智利自由与发展学会、智利经济能源部及其下属的国家经济检察院、巴西应用经济研究所、巴西财政部下属的经济监控局、

2、巴西司法部下属的经济法律局和巴西经济保卫委员会。通过与有关专家和官员的深入交谈，对巴西、智利两国竞争政策的立法与执法现状有了比较全面和系统的了解。需要说明的是，竞争政策有广义和狭义之分。广义竞争政策包括政府为创造和维护自由公平的市场竞争环境所采取的诸多政策，既包括反垄断立法和执法，也包括诸如私有化、贸易自由化等政策。狭义的竞争政策则主要指反垄断的立法和执法。此次考察，主要涉及的是狭义竞争政策的有关内容。　　一、巴西竞争政策的立法和执法现状　　1990年之前，巴西长期实行进口替代战略，一方面，采取措施保

3、护国内市场，使企业在政府保护的卵翼下成长，另一方面，建立以国有企业为主导的垄断各主要行业和市场的经济，使政府成为“垄断企业家”。客观地讲，进口替代政策在当时的国内和国际经济环境下是一个正确的选择，对于促进巴西民族经济的发展起到了历史性作用。但到了20世纪90年代，一方面，实施进口替代政策时期所采取的各项政策已经无法使企业在竞争激烈的国际市场中生存和发展，另一方面，国有企业本身存在的各种弊端，如产权约束弱化、生产效率低下等，在市场竞争中也越来越显露出来。在这种情况下，巴西开始实行经济自由化改革，包括降低

4、进口关税，吸引国外投资，扩大对外开放，对国有企业实行私有化改造等。通过立法制止各种垄断或不正当竞争行为，维护市场竞争秩序，也成为经济改革的一项重要内容。　　1994年颁布的《保卫竞争法》（Laaintenance,指生产商通过与零售商订立协议要求零售商按一定的零售价格销售其产品）、分割销售区域和客户范围、制定排他性供销协议（比如生产商要求零售商只销售自己的产品，而不允许销售竞争对手产品，或者相反，零售商要求供应商只将某种产品供给自己销售，而不供给竞争对手销售）、拒绝协商（refusaltonegot

5、iate，指某种产品或服务的供应商或采购商单方面规定只愿意与某个分销商/零售商或供应商建立业务关系，并最终建立起自己的分销、零售或供应链）、捆绑销售、价格歧视等。由于实践中反竞争性行为变化多端，因此，法律不可能也没有必要对具体类别做过于详细的规定，而是由执法机构根据法律的基本精神进行裁定。另外，虽然企业的兼并、合并等市场集中行为本身并不直接构成反竞争性行为，但如果企业集中度过高，会对竞争构成潜在威胁。因此，法律规定，对于企业兼并、合并活动，凡兼并后企业在相关市场的份额达20％以上，或合并各方的任意一方

6、的最近年度销售收入在4亿雷亚尔（约合12亿元人民币），则兼并活动必须向SDE和SEAE报告，并通过CADE的审查批准。　　巴西竞争政策的执法体系主要包括三个部分：巴西经济保卫委员会（theAdministrativeCouncilforEconomicDefense，CADE）、司法部下属的经济法律局（theSecretariatforEconomicLaicMonitoring，SEAE）。　　CADE是行政系统中有关竞争问题的最终决策和仲裁机构，其主要功能是就企业行为是否违反《保卫竞争法》进行

7、裁决。具体来说，CADE有三项作用：一是预防性作用。主要是对企业兼并、合并等案例进行审查和批准。二是禁止性作用。对于企业滥用市场支配地位、倾销、捆绑销售、卡特尔等妨碍公平竞争行为，CADE在接到SDE和SEAE报告和意见后做出最终行政裁决。三是宣传教育功能。主要是通过举办各种活动，宣传公平自由竞争的理念和国家《保卫竞争法》的内容，增强社会各界维护自由竞争的自觉性。　　根据《保卫竞争法》，CADE虽然向司法部报告，但它是一个高度独立的联邦机构，其最高决策机构由包括1名主席和6名成员在内的七人委员会组成

8、。7名成员先由参议院提名通过，后由总统任命，任期两年，到期可以连任一届。委员会及其成员有高度自主权，只有在十分特殊的情况下（比如参议院决定、总统提出请求或由于刑事犯罪被判刑等），才可以被罢免。委员会成员均为全职人员，除教授职务外，不得有任何兼职。CADE内部还设有监察办公室和1名总检察长，总检察长在任职期限和任免程序等方面与7名委员会成员相似。　　司法部下属的SDE的主要职责是就各种妨碍竞争的行为进行立案并开展初步调查，然后将案件及调查报告移送CADE