三种技术引进方式技术溢出效应对tfp作用的比较研究

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1、三种技术引进方式技术溢出效应对TFP作用的比较研究刘胜题杨扬摘要：本文运用2003-2012年我国10个东部沿海各省、直辖市面板数据，对我国三种技术引进方式的技术溢出效应、引进技术吸收能力进行实证分析发现，现阶段进口贸易技术引进方式对我国TFP的作用最大，其后是OFDI方式；在吸收能力上，只有IFDI方式吸收国外RD能力较强，OFDI进口贸易技术吸收能力不佳。.jyqkp;D分支机构，既能得到国外高新技术资源，又能避开国际技术贸易壁垒，将高新技术带入国内市场，通过模仿或合作，带动整个相关产业链中的技术提高和吸收。国内研究对此有所研究。李梅

2、、袁小艺等（2014）在研究制度环境与对外直接投资逆向溢出时，间接得到OFDI的反向技术溢出效应对全要素生产率TFP有很好促进作用[1]；赵伟、古广东等(2006)在研究外向FDI与中国技术进步中提到OFDI的反向技术溢出作用与全要素生产率有显著正相关，但其促进作用较小。[2]2.IFDI正向技术溢出效应IFDI的技术溢出效应是由国外跨国公司直接投资，通过员工培训，教授技术经验，中国合资或合作企业技术水平会有很大提高，产品更具有竞争力。产业链上游下游企业需要通过与合资或合作企业合作吸收技术，实现技术进步，技术人员流动也会促使整个行业及产业

3、链技术提高。IFDI的技术示范效应因此可辐射到周边地区。一些研究成果表明，IFDI对我国全要素生产率是显著正相关的。聂爱云、陆长平(2014)对中国省级面板数据实证表明，FDI在东道国经济绩效十分显著[3]；李杏、Chan（2009）在运用面板数据基础上比较外商直接投资与对外贸易技术溢出效应时得到IFDI对技术进步有因果关系[4]。但也有研究显示，IFDI对我国技术进步是显著负相关的。金成晓、王猛(2009)在研究外商直接投资对我国制造业企业的技术溢出效应时，得出IFDI技术溢出效应呈倒U型。[5]3.进口贸易技术溢出效应进口贸易技术溢出

4、效应是通过直接购进技术图纸、机械设备，聘请国外技术人才等，对我国TFP起作用。对此，国内外有很多学者研究。国外学者主要研究国际中北北经济合作、南北经济合作、南南经济合作进口贸易带来的技术溢出效应。Coe，Helpman等（1995）在开放经济条件下、内生增长模型上研究发达国家之间贸易中的技术溢出效应，以进口占进口国GDP比率作为引入国外RD资本权重，得出进口贸易对该国TFP有显著的正相关，从研发水平愈高国家进口，受其影响也愈大。[6]Schiff,almquist指数法评述与应用》中的阐述，TFP基于数据包络分析法（DEA）Malmqui

5、st生产率指数模型得到的[11]，各省TFP可用DEAP2.1软件测算。各省产出用各省每年GDP表示，劳动力投入用各省每年年末就业人数表示，资本投入采用永续盘存法估计的资本存量，Kit=Iit+(1-δ)Ki,t-1，其中δ为资本存量的折旧率，本文取10%的资本折旧率（张军等(2004)取9.6%[11])。数据来自历年《中国统计年鉴》。（2）OFDI的反向技术溢出效应。根据Coe，Helpman等（1995）用进口占进口国的GDP比率作为引入国外RD资本权重衡量进口技术溢出效应方法[12]，Potterie等（2001）年的方法[13]

6、，本文计算如下：其中代表需要计算的某时期所有对外投资带来的国外RD资本，OFDIit指某时期某省的OFDI存量，OFDIAt是某时期全国OFDI存量，比值作为一个整体，成为计算各省OFDI的反向技术溢出效应的权重。的获取由如下计算得到：其中，OFDImt是我国某时期对某国对外投资额，GDPmt是该国这一时期的GDP，是该时期该国的RD资本。同样，其他两种技术溢出方式，采取同样计算方式。外商直接投资流出额和流入额、进口贸易额的目标国，本文选取美国、日本、德国、法国、英国、意大利、加拿大、荷兰、瑞典、挪威、比利时、奥地利、新加坡、韩国、香港、

7、卢森堡、芬兰、丹麦、爱尔兰、以色列以及捷克22个全球经济发达或技术先进国家。这些国家在我国OFDI、IF?DI、进口贸易额中占较大份额，时间段是2003年至2012年。这些目标国的RD资本运用永续盘存法计算而得。本文通过OECD数据库中有关RD投入量占各国GDP比率与历年各国名义GDP总值计算得到。我国各省、全国总体对外直接投资额（OFDI）数据来自2011以及2012年度《中国对外直接投资统计公报》，我国各省外商直接投资额（IFDI）数据来自各省历年统计年鉴、各省历年国民经济和社会发展统计公报，全国外商直接投资额是所有省市加总计算得到的

8、，全国及各省进口贸易额来自历年中国统计年鉴。（3）人力资本Hit。人力资本采用Barro、Lee1993年提出的劳动力平均受教育年限法计算。[14]把小学、初中、高中以及大专以上的受教育年限设