关于对拍卖行业的调查报告

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1、关于对拍卖行业的调查报告今年，XX市工商局按照省局合同工作的要求，深入开展对拍卖企业和拍卖行为的监管。同时开展为企业服务，为拍卖企业创造了良好的经营环境。四只份以来，该局通过走访、调查、座谈的形式，对本市九家拍卖企业进行了全面清理，掌握了企业的经营状况，也找出了企业在拍卖活动中存在的问题。现将前一段工作情况汇报如下：一、前段所做的几项工作：1、全面清理全市的拍卖企业，并建立拍卖企业档案。近几年，XX市的拍卖企业变化很大。二0o三年注册有四家，到今年注册达九家。在这期间有的注销，有的变更，有的名存实亡。从

2、四月份起，XX市工商局对这九家——进行调査。调查的方式是：上门查看办公场所和拍卖厅的布置，审查所有的证、照，检查近儿年的拍卖档案及其它有关资料，走访员工，与企业负责人交换意见。通过全面调查，掌握了企业的基本情况，回来后，该局对每一个企业都建立Y档案。2、召开拍卖企业座谈会。六刀二十二日，XX帘工商局召开了拍卖企业座谈会，在会上通报了这几年该市拍卖行业发展的情况和前一段检查中发现的问题。从工商部门执法的角度告诉企业如何守法经营。同时也听取了拍卖企业对工商部门的要求。通过这次交流会沟通了双方的信息，对规范拍

3、卖市场监管起到Y积极作用。3、监管和服务相结合，为企业经营创造良好的条件。在企业调查过程屮，XX市工商局结合宣传工商管理的有关法规，帮助企业解决实际问题。如该局在湖北点石拍卖公司调査时，企业反映对工商部门年检的程序不了解，也不知道在哪里办。该局根据企业所在的位置确定他们属于沙市分局风凰工商所辖区。马上通知该所分管年检查工作的副所长带领工作人员上门服务，在很短的时间里为点石公司办妥了年检登记手续。二、拍卖行业的现状和存在问题该市现在拍卖企业9家（今年新成立一家），从业人员45人，拍卖师12人，二oo八年举

4、办拍卖会（包括在外地拍的）110场，成交38400万元，收取佣金317万元。其屮六家亏损，共亏损46万元，两家盈利，共盈利7万元。在调查中没有发现企业有重人违规经营的行为，主要存在以下问题：1、拍卖企业过剩，超出本地经济规模。在调查中各公司都反映拍卖行业不景气，市场竞争激烈，大多处于亏损，少数盈利。这种现象主要是拍卖企业过剩所造成的。前几年，该市大量的国有、集体企业改制，有大量的资产需要经过公开拍卖，从而带动了拍卖市场的繁荣，拍卖企业从二00三年的四家发展到今天的九家。但国企改革结束后，拍卖业务急剧下降

5、，特别是大宗资产的拍卖骤减80-90%,所以带来佣金收入大量减少。有的企业已连续亏损，难以为继。近几年，该市的拍卖企业将面临市场的严峻考验。2、规模小，经营不规范。有几家拍卖公司只有2-3个工作人员，办公室、扪卖厅都是租的，而且面积很小，装饰陈旧，拍卖会场的布置很随意，不能体现出拍卖会的严肃性。有的企业办公室长期关门，手机关机，座面无人接，平时基本上联系不到人。档案管理混乱，有些隔年档案都找不到，所有档案胡乱一堆，查找很不方便。3、不按要求备案。目前，该市拍卖企业都知道要办理拍卖前、拍卖后备案手续。但有

6、少数企业报送拍卖前和拍卖后的备案资料不齐全，拍卖前、拍卖后申请表填写不规范。4、使用合同文本不规范。大部分拍卖企业使用《委托扪卖协议》、《竞买协议》、《拍卖成交确认书》合同示范文本。但有时委托拍卖协议会用简单的委托函代替。有的企业虽然使用的是合同示范文本，但填写不规范，有的甚至是个空白没有填写；这样容易造成条款不齐全，容易产生合同纠纷。三、解决fnj题的办法和措施。针对存在的问题,XX市工商局在六月份的座谈会上向企业进行了通报，并要求企业对宥关问题进行整改。下一步准备开展以下儿项工作：1、就该市拍卖行业

7、的现状向商务局和注册分局进行通报，以促使他们在引导拍卖行业发展方面作岀适当的调控，防止过剩，促使这个行业的发展与本市经济发展相匹配。2、引导企业规范经营，对调查屮发现问题较多的企业发出整改建议书，要求他们搞好硬件建设，办公室要干浄整洁，拍卖厅要规范，竞买人、监拍人、其他有关参会人员要有明显的牌子。各归其位，不得混座。拍卖档案要一件一档，分年度保管，便于查找。3、加强备案管理。对于前一段备案资料不齐全的，要通知补齐备案资料，现有多家企业已补齐了备案资料。4、加强对拍卖现场的监督管理。XX市工商印制了《拍卖

8、现场监督记录》，祥细记录了拍卖会名称、地点、吋间、竞买人情况及拍卖成交记录，巾监拍人、拍卖师签字，与拍卖前、拍卖后备案资料存放在一起，形成一套完整的拍卖档案。5、引导拍卖企业规范使用合同示范文本。今年XX市工商局向各拍卖企业发放了500多份《湖北省委托拍卖合同》、《竞买协议》和《拍卖成交确认书》，目前大多数企业都在按这三种合同的模式在使用。同时该局加强指导，引导规范使用合同示范文本。有些拍卖企业以《竞买须知》的形式作为《竞买协议》的补充，该