封建地主制下的小农经济（三）——传统农业与小农经济研究述评（下）

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1、封建地主制下的小农经济（三）——传统农业与小农经济研究述评（下）七.国家.社区与小农小农经济的运行既取决于其内部结构，又取决于它与外部环境条件的关系。在外部的条件中，除了市场外，还有国家和社区（乡族）。关于国家.乡族与小农经济发展的关系，目前尚未见系统的研究，因此这里只作非常简略的介绍，着重在提出问题。关于小农经济与封建国家的关系，学术界讨论较多的是小农经济是否封建专制中央集权国家的经济基础。肯定小农经济是封建专制主义国家的经济基础的学者，有的是从小农经济本身的分散.孤立来论证，认为小农经济需要一个高高在上的权威来代表它们，[52b.22.50]另一些人则从地主阶级统

2、治的需要来论证，认为地主采取分租制，土地所有权和经营权分离，地主又没有西欧庄园那样的武装，故需要专制主义的集权国家强制农民执行对地主和国家的封建义务。[30a]否定小农经济是封建专制主义的经济基础的学者的主要论据是：小农经济可以存在于不同的社会　　封建地主制下的小农经济（三）——传统农业与小农经济研究述评（下）七.国家.社区与小农小农经济的运行既取决于其内部结构，又取决于它与外部环境条件的关系。在外部的条件中，除了市场外，还有国家和社区（乡族）。关于国家.乡族与小农经济发展的关系，目前尚未见系统的研究，因此这里只作非常简略的介绍，着重在提出问题。关于小农经济与封建国家

3、的关系，学术界讨论较多的是小农经济是否封建专制中央集权国家的经济基础。肯定小农经济是封建专制主义国家的经济基础的学者，有的是从小农经济本身的分散.孤立来论证，认为小农经济需要一个高高在上的权威来代表它们，[52b.22.50]另一些人则从地主阶级统治的需要来论证，认为地主采取分租制，土地所有权和经营权分离，地主又没有西欧庄园那样的武装，故需要专制主义的集权国家强制农民执行对地主和国家的封建义务。[30a]否定小农经济是封建专制主义的经济基础的学者的主要论据是：小农经济可以存在于不同的社会形态中，它本身不是独立的社会经济体系，它的地位与作用受当时占支配地位的生产关系的制

4、约。[13ab]又有人认为封建专制主义政权以地主经济为基础，而地主经济又以小农经济为存在的条件，地主土地所有制和小农经营方式相结合构成的地主经济，是封建结构的核心。[63]从本综述第一节介绍的情况看，小农经济在所有制结构方面的特点及其变化，显然是受地主制及其发展所制约。中央集权封建国家的形成有各种因素，但最根本的在于地主制经济的内在要求。对拥有独立经济的农民进行封建剥削，需要有超经济的强制手段，需要政治统治权力作保证。但地主制下农民对土地及其主人的依附相对松弛，地主对农民的直接统治权力已从土地所有权中分离出来，这就需要一个垂直领导的官僚系统来承担和行使它。中央集权制由

5、此而形成。因此，中央集权封建国家的第一个经济职能是保证地主阶级对农民的控制和剥削。农民虽不固着在某一地主的土地上，但户籍制度和里甲制度都把他们固着在某一地区，不得随意迁移，以供地主阶级及其国家的剥削。农民对单个地主的人身依附关系虽然比较松弛，对国家却有强烈的封建依附关系，苛重的徭役和人头税即其表现之一。地主对农民的超经济强制往往通过法律强制来实现。反抗地主阶级压迫的农民总要受到国家机器的残酷镇压。因此，把封建专制主义的经济基础归结为小农经济恐怕是不妥当的。但中央集权封建国家既已形成，自须依赖小农尤其是自耕农提供赋役以为其生存基础，故亦有学者称之为“剥削基础”者。[26

6、.87b]从这个意义上讲，中央集权封建国家的盛衰确实往往与小农经济.尤其是自耕农经济的荣枯相依相须。国家的赋役是农民尤其是自耕农的沉重负担。财政部曾组织编写《中国农民负担史》，第一卷即为《中国封建社会赋役制度与农民负担》。该卷序言对我国封建社会农民赋役负担的规律作出如下概括：“每一封建王朝的农民负担基本上是直线上升的。农民负担的最低点总是在每一封建王朝的前期，特别是开国时期；而其高峰点总是在它的后期。从我国封建社会历史的总过程来看，农民负担则是曲线上升的。这条农民负担曲线越爬越高，反映了农民的赋役负担一代比一代加重，农民负担总额象滚雪球一样越滚越大。农民赋役负担达到最

7、高峰点的时候，接踵而至的便是更大规模的农民起义。”[92]据王家范.谢天佑的估算，汉代赋役合计占农户总产35%上下，如徭役执行不正常则与地租率（50%）几乎相等。唐代租庸调开天之际也高达农户总产30%以上。两税法.一条鞭法.地丁制等赋税形态的变革，均包含着赋税形态的变革，均包含着赋税绝对值的增长，实行的不是减法而是连加法，公式为b=a（1÷nx）（n为变革频率，x为横征）。它实际上抵销了唐宋明清以来农业增长所带来的全部积极成果。“就封建社会正常时期而言，实际赋税率一直维持在30%以上的高水平上，至于封建王朝的中晚期，则常有逼近地租率的趋势。”理论上小