基础知识常考考点汇总

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1、2010证券从业资格考试基础知识常考考点汇总单项选择题证券市场法律制度证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（　　）原则解释法律和处理问题。A.公开B.诚实信用C.公正D.公平【答案】B【解析】证券法律制度中的诚实信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。按计息方式分类的债券浮动利率债券的利率应与（　　）挂钩。A.经济增长率B.再贴现率C.基准利率D.物价上涨率【答案

2、】C【解析】浮动利率债券是指利率可以变动的债券。这种债券利率的确定与市场利率挂钩，一般高于市场利率的一定百分点。当市场利率上升时，债券的利率也相应上浮;反之，当市场利率下降时，债券的利率就相应下调。这样，浮动利率债券就可以避开因市场利率波动而产生的风险。证券公司内部控制的目标和原则《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（　　）。A.2003年12月15日B.2002年12月26日C.2002年11月26日D.2003年11月26日【答案】A恒生指数现在的恒生指数基期指数为（　　）。A.100点B.1000点C.10000点D.975.47【答案

3、】D　律师事务所按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定，证券承销机构和（　　）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。A.证券公司B.可转换债券主承销商C.证券咨询机构D.证券投资机构【答案】B基金持有人公司型基金的投资人通过（　　）行使公司的重大决策权利。A.股东大会B.董事会C.监事会D.收益人大会【答案】B【解析】对于不同类型的基金，投资人对投资决策的影响方式是不同的。在公司型基金中，基金投资人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利。而在契约型基金中，基金投资人只能通过召开基金收益人大会对

4、基金的重大事项作出决议按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　　）。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、政府债券、公司债券【答案】C【解析】信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是（　　）。

5、A.佣金B.手续费C.价差收益D.利差收益【答案】C【解析】证券自营业务是指证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。债券按利率是否固定分类债券是（　　）的证明书。A.股票B.有价证券C.债D.基金【答案】C上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　　）。A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算【答案】C公司型基金公司型基金的资产是委托（　　）经营管理的。A.基金持有人大会B.董事会C.基金管理公司D.

6、基金托管人【答案】C【解析】公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，基金公司资产为投资者（股东）所有，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金业务。《公司法》的主要内容依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（　　）。A.25%B.30%C.40%D.50%【答案】A　金融期货与金融期权的区别通常，在金融期权交易中，（　　）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A.期权购入者B.期权买卖双方均要C.期权买卖双方均不D.期

7、权出售者【答案】D【解析】金融期货与金融期权的区别包括：①基础资产不同;②交易者权利与义务的对称性不同;③履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而在金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，期权的购买者，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金;④现金流转不同;⑤盈亏特点不同;⑥套期保值的作用与效果不同。股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（　　）。A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期加权法【答案】A【解析】相对法的

8、计算公式为：，综合法的计算公式为：。封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（　　）进行合理分配。A.出资比例B.类型C.购买