2011证券投资基金

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1、第五部分证券投资基金 目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的

2、内容。通过本部分的学习，要求熟练掌握-------有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉--------有关法律法规、自律规范的基本要求。 第一章  证券投资基金概述掌握-------证券投资基金的概念与特点；熟悉-------证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解--------证券投资基金市场的运作与参与主体。掌握-------契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解--------证券投资基金的起源与发展；了解--------我国证券投资基金业的发展概

3、况。掌握-------封闭式基金与开放式基金的概念与区别。了解--------基金业在金融体系中的地位与作用。 第二章  基金的类型了解--------证券投资基金分类的意义，掌握-------各类基金的基本特征及其区别。了解--------股票基金在投资组合中的作用，掌握-------股票基金与股票的区别，熟悉-------股票基金的分类，了解--------股票基金的投资风险，掌握-------股票基金的分析方法。了解--------债券基金在投资组合中的作用，掌握-------债券基金与债券的区别，熟悉--

4、-----债券基金的类型，了解--------债券基金的投资风险，掌握-------债券基金的分析方法。了解--------货币市场基金在投资组合中的作用，了解--------货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解--------货币市场基金的投资风险，掌握-------货币市场基金的分析方法。了解--------混合基金在投资组合中的作用，了解--------混合基金的类型，了解--------混合基金的投资风险。了解--------保本基金的特点，掌握-------保本基金的保本策略，了解--------

5、保本基金的类型，了解--------保本基金的投资风险，掌握-------保本基金的分析方法。掌握-------ETF的特点、套利原理，了解--------ETF的类型，了解--------ETF的投资风险及其分析方法。   了解--------QDII基金在投资组合中的作用，了解--------QDII的投资对象，了解--------QDII基金的投资风险。了解--------分级基金、交易所联接基金的基本概念。了解--------基金评价的概念与目的，了解--------基金评价的三个角度，了解-------

6、-基金评级方法，掌握-------基金评级的运用，掌握-------基金评级的局限性，掌握-------基金评价业务原则，掌握-------基金评价禁止性规定。 第三章  基金的募集、交易与登记了解--------基金的募集程序，熟悉-------基金合同生效的条件；掌握-------开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握-------开放式基金认购份额的计算。掌握-------封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购, QDII基金份额的认购。了解--------封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉

7、-------封闭式基金的交易费用，掌握-------封闭式基金折（溢）价率的计算。了解--------开放式基金的募集程序，熟悉-------开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉-------开放式基金的认购渠道和步骤。掌握-------开放式基金申购、赎回的概念，掌握-------开放式基金申购、赎回的原则，熟悉-------开放式基金申购、赎回的费用；掌握-------开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。了解--------开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付，了解--------巨额赎回的认定与处理

8、方式。掌握-------开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。熟悉-------ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握-------ETF份额的交易规则；掌握-------ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉-------ETF份额申购、赎回清单与内容。了解--------上市开放式基金上市的交易条件，掌握-------上市开放式基