证券投资基金章节

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1、考纲要求 　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： 　　(1)证券投资基金的概念与特点。 　　(2)契约型基金与公司型基金的概念与区别。 　　(3)封闭式基金与开放式基金的概念与区别。 　　需要熟悉和了解的内容有： 　　(1)证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；证券投资基金市场的运作与参与主体。　　(2)证券投资基金的起源与发展；我国证券投资基金业的发展概况。 　　(3)基金业在金融体系中的地位与作用。 考点结构图第二章考纲要求　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：　　(1)各

2、类基金的基本特征及其区别；股票基金与股票的区别；股票基金的分析方法。　　(2)债券基金与债券的区别；债券基金的分析方法。　　(3)货币市场基金的分析方法。　　(4)保本基金的保本策略，保本基金的分析方法。　　(5)ETF的特点、套利原理，分级基金的特点。　　(6)基金评级的运用、局限性：基金评价业务原则、禁止性规定。　　需要熟悉和了解的内容有：　　(1)证券投资基金分类的意义。　　(2)股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、保本基金的类型及其投资风险。　　(3)ETF、QDII基金的投资风险。　　(4)基金评价的概念与目的；基金评价的

3、三个角度；基金评级方法。考点结构图第三章考纲要求 　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： 　　(1)开放式基金、封闭式基金、ETF与LOF、QDII基金的认购。 　　(2)封闭式基金折(溢)价率的计算。 　　(3)开放式基金申购、赎回的概念、原则、申购与认购的区别及申购份额、赎回金额的计算方法。 　　(4)开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念，ETF份额的交易规则及申购和赎回原则。 　　(5)LOF份额的交易规则，QDII基金申购赎回与～般开放式基金申购赎回的区别。 　　(6)开放式基金份额的登记

4、概念。需要熟悉和了解的内容有： 　　(1)基金及开放式基金的募集程序，封闭式基金的交易费用，巨额赎回的认定与处理方式。 　　(2)ETF份额申购、赎回清单与内容，LOF份额上市的交易条件，开放式基金登机构及其职责，基金登记及基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。 　　(3)分级基金上市交易的特点，申购、赎回的特点，转托管的概念。考点结构图第四章考纲要求 　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： 　　(1)基金管理人的职责和作用。 　　(2)基金管理公司的主要业务、组织架构、部门职责。 　　(3)待定客户资产管理产

5、品的设立条件。 　　(4)基金管理公司内部控制的概念及治理结构的基本原则。需要熟悉和了解的内容有： 　　(1)基金管理公司的市场准入规定，基金管理人的业务特点。 　　(2)基金管理公司的组织架构与部门职责，开展特定客户资产管理业务的准入条件。 　　(3)基金管理公司治理结构的总体要求，内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。　　考点结构图第五章　考纲要求 　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： 　　(1)基金托管人的职责。 　　(2)基金财产保管的内容。 　　(3)基金会计复核的内容。 　　需要熟悉和了解的内

6、容有： 　　(1)基金托管业务流程，基金托管人对基金管理人监督的主要内容。 　　(2)基金财产保管的基本要求，基金资产账户的种类，基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。　　考点结构图第六章　考纲要求 　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： 　　(1)基金市场营销的内容。 　　(2)对基金销售费用的规范。 　　(3)基金销售结构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。 　　需要熟悉和了解的内容有： 　　(1)基金产品的设计与定价，基金的销售渠道与促销手段。 　　(2)基金销售的概念，基金销售机构的资格

7、条件、基金销售支付结算的概念，基金销售业务信息管理的内容。 　　(3)基金销售机构的规范，基金销售适用性的内容，基金销售中的反洗钱要求。 　　(4)基金销售机构禁止行为的类型，基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。 　　考点结构图第七章考纲要求 　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： 　　(1)基金资产估值的概念、方法及其计算错误的处理及责任承担。 　　(2)基金运作过程中的两类费用的区别，各种费用的计提标准及计提方式。 　　(3)基金会计核算的特点。 　　需要熟悉和了解的内容有： 　　(1)基金资产

8、估值需考虑的因素，暂停估值的情形，基金费用的种类。 　　(2)基金会计核算的主要内容，基金财务会计报告分析的目的及方法。考点结构图第八章　考纲要求 　　根据考试大纲及近年考试的命