华夏行业精选股票型证券投资基金(lof)

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1、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同目录一、前言1二、释义2三、基金的基本情况5四、基金的历史沿革6五、基金的存续7六、基金份额的上市交易8七、基金份额的申购、赎回与转换9八、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等业务14九、基金合同当事人及其权利义务15十、基金份额持有人大会20十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序25十二、基金的托管26十三、基金的销售26十四、基金份额的登记结

2、算27十五、基金的投资28十六、基金的融资、融券33十七、基金的财产33十八、基金资产估值34十九、基金费用与税收37二十、基金收益与分配39二十一、基金的会计与审计40二十二、基金的信息披露40二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算43二十四、违约责任45二十五、争议的处理46二十六、基金合同的效力4647华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同一、前言(一)订立《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“本基金合同”)的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的订立本基金合同

3、的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的运作，保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)和《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)及其他法律法规的有关规定。3、订立本基金合同的原

4、则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。(二)本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。(三)本基金合同是约定本基

5、金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。47华夏行业精选股

6、票型证券投资基金(LOF)基金合同二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF),本基金由兴安证券投资基金转型而成；兴安基金:指兴安证券投资基金，运作方式为契约型封闭式；基金合同或本基金合同：指《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充,本基金合同由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成；招募说明书：指《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定期更新；发售公告：指《华夏行业精

7、选股票型证券投资基金(LOF)集中申购期基金份额发售公告》；托管协议:指《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充,本托管协议由《兴安证券投资基金托管协议》修订而成；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订；《销售办法》：指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日

8、起施行的《证券投资基金销售管理办法》及其不时做出的修订；《运作办法》：指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订；《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订；业务规则：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、