华夏专户产品介绍(客户版)

《华夏专户产品介绍(客户版)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、产品介绍计划名称华夏基金专户•工行•成长1号资产管理计划计划管理方案计划类别混合型计划运作方式契约型计划存续期1年计划最低资产要求5000万元人民币资产委托人人数不超过200户计划初始销售面值人民币1.00元投资及收益币种人民币初始认购与追加金额单笔认购不低于100万元（不含认购费用）初始销售期间2009年月日至2009年月日参与退出开放日不开放参与和退出参与退出金额限制无计划收益分配本计划存续期内不进行收益分配资产管理人华夏基金管理有限公司资产托管人中国工商银行股份有限公司代理销售机构中国工商银行股份

2、有限公司注册登记机构华夏基金管理有限公司其他本计划设定为均等份额。每份计划份额具有同等的合法权益。计划投资方案投资目标追求在有效控制风险的前提下获得超过投资基准的稳健收益。投资范围本计划投资于中国证监会允许基金公司特定资产管理业务投资的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品及中国证监会规定的其他投资品种。其中：权益类品种投资比例占计划财产净值的比例为0-80%；固定收益类品种占计划财产净值的比例为0%-100%。10投资策略利用主动资产配置模型（AAAM)进行资产配置的

3、策略；自下而上的股票精选策略；低波动、多策略固定收益品种投资策略。业绩比较基准固定比例基准，为年收益率5%。风险收益特征本计划具有较高收益和较高风险特征。投资经理王劲松计划费用方案固定管理费1.5%，按日计提，按季支付托管费0.25%，按日计提，按季支付客户服务费1%，按日计提，按季支付业绩报酬15%，以投资增值部分高于预先设定的计提基准的部分为计算基础，在资产委托人全部或部分退出本计划或本计划终止财产清算完毕时按笔收取业绩报酬。认购费无参与费无退出费无违约退出费3%计划报告义务推介期报告投资说明书、计

4、划生效公告运作期报告年度报告、季度报告、每月净值报告、临时报告计划临时报告不定期一、产品方案（一）投资目标追求在有效控制风险的前提下获得超过投资基准的稳健收益。（二）投资范围本计划投资于中国证监会允许基金公司特定资产管理业务投资的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品及中国证监会规定的其他投资品种。10其中：股票、股票型基金、混合型基金、权证等权益类品种投资比例占计划财产净值的比例为0-80%；国内依法公开发行、在交易所或银行间交易的国债、金融债、央行票据、企业债、公司

5、债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券和债券回购、债券基金、货币基金以及其它固定收益类金融工具占计划财产净值的比例为0%-100%。（三）投资策略1、资产配置策略根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境等数据信息，以及资产管理人自主开发的主动式资产配置模型－AAAM（ActiveAssetAllocationModel），在进行综合的对比分析和评估后确定资产配置方案，即确定计划分配在股票、债券及现金类证券的投资比例。2、自下而上的股票投资策

6、略对于股票资产的配置和股票计划的建立不刻意追求行业分布，而完全以上市公司的公开信息和调研数据为依据直接对个股进行挖掘和配置。对企业的分析判断主要从短期的市场状况、中期的盈利能力以及长期的发展趋势来判断。企业的基本面信息和财务预测数据揭示了其成长和盈利能力；促进国民经济持续增长的动力因素和企业自身发展环境因素则反映了企业的中长期持续发展潜力；市场价格和交易量表现可以反映其价值的市场反馈和流动性状况。通过基本面分析，对影响企业持续发展的动力因素、企业自身发展环境因素、以及市场分析的综合考量，计划投资于具有高

7、成长性和持续发展能力的上市公司股票，经严格的风险管理后，谋求持续稳定的投资回报。3、低波动、多策略固定收益品种投资策略固定收益品种投资的策略应该是多元化的，其中心是在保持风险在相对低的情况下从全方位的债券投资策略中选取最优的投资想法，其中包括利率方向性判断、相对价值判断、信用利差分析以及对固定收益类衍生产品的合理运用。本计划所采用的固定收益投资策略主要包括：（1）买入持有策略；（2）债券类属配置策略；（3）期限配置策略；（4）久期偏离策略；（5）信用利差策略；（6）收益率曲线策略；（7）回购放大策略；（

8、8）骑乘策略；（9）债券替换掉期策略；（10）相对价值策略等。（四）投资限制1、本计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划财产净值的10%。102、本计划持有的单个非国家信用担保固定收益证券（包括企业债、公司债、可转债、短期融资券、资产支持证券等）的市值不得超过该计划财产净值的30%。3、本计划持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司