非正式制度, 社会资本与经济发展

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1、CEA@ccer.edu.cn、CEA@ccermail.net2002年中国经济学年会论文3非正式制度、社会资本与经济发展InformalInstitution,SocialCapitalandEconomicDevelopment王廷惠·王廷惠，华南师范大学经济与管理学院博士研究生、广州市行政学院特聘教授，主要研究方向为经济转轨理论与现实问题，作者感谢汤在新教授的有益指导，当然文责自负。通讯地址为：510070广州市先烈中路99号；E-mail:wth2000@163.com，电话020-816808

2、21或013501547686。摘要：非正式制度是制度体系不可或缺的构成内容，是正式制度产生、发展和有效运行的前提，是社会资本的核心内容。作为社会资本的非正式制度是决定经济绩效的关键变量，对经济发展具有不可低估的作用。制度演进的内生和渐进特点，使得非正式制度的演化成为经济发展和社会变革至关重要的问题。只有结合包括非正式制度在内的社会资本存量状况，构建促进经济发展的合适社会资本，我国现代化进程才有望取得持续进展。关键词：非正式制度社会资本经济发展Abstract:Aspreconditionofthedev

3、elopmentandeffectiveoperationofformalinstitution,informalinstitutionistheimportantsectionofinstitutionalsystems.Beingcrucialcontentofsocialcapital,informalinstitutionreallycountsindevelopingeconomy.Theendogeneticandgradualfeatureofinstitutionalevolvementm

4、akesinformalinstitutionbeanimportantissueineconomicgrowthandsocialdevelopment.OnlybasedontheanalysisofChinesetraditionalinstitution,canweconstructoursocialcapitaladvantagethatwillpromotetheprocessofmodernization.Keywords:informalinstitution;socialcapital;

5、economicdevelopment研究经济发展的制度基础是经济学的重要课题，而有关非正式制度的研究，在制度经济学那里已经有了相当深度的拓展。但是，将非正式制度作为正式制度的基础与前提，并结合社会学关于社会资本的有关研究，探讨经济发展和改革过程中的制度构建，似乎仍然有相当的研究空间。一、非正式制度：决定交易效率和经济发展的关键变量1、合适的制度安排：正式制度和非正式制度的统一制度是多人世界的行为规则，是“社会中个人遵循的一套行为规则”Schultz,TheodoreW.,"Institutionsand

6、theRisingEconomicValueofMan",AmericanJournalofAgriculturalEconomics,50(December1968):1113-1122.，用于支配特定的行为模式与相互关系。柯武刚和史漫飞认为社会中个人遵循的一套行为规则，人类相互交往的秩序基础，必须“依靠各种禁止不可预见行为和机会主义行为的规则”柯武刚、史漫飞.制度经济学：社会秩序与公共政策[M].北京：商务印书馆，2000.3、32.，即制度。新制度经济学认为，制度是一个社会的游戏规则，是构建人类相互

7、行为的约束，是在资源稀缺的环境中为了节约交易费用从而更有效地利用资源而出现的，是人与人之间长期博弈的结果张宇燕.经济发展与制度选择[M].北京：中国人民大学出版社,1992.117.13。制度是具有协调功能的规则和规则集，其本质在于行为的高度可预测性，即提供相对稳定的预期，由国家规定的正式制度和社会认可的非正式制度共同构成诺斯在《制度、制度变迁和经济绩效》一书中指出，制度是由一系列正式约束（FormalConstraints）、社会认可的非正式约束（InformalConstraints）及其实施机制所构

8、成。参见：道格拉斯·C.诺斯.制度、意识形态和经济绩效[A].姆斯·A.道、史迪夫·H.汉科、阿兰·A.瓦尔特斯编著.发展经济学的革命[C].黄祖辉、蒋文华译.上海：上海三联书店、上海人民出版社,2000.109.。正式制度是指人们在非正式制度的基础上有意识地设计和供给的一系列规则，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的等级结构，从宪法到成文法，到具体的细则，最后到个别契约，正式制度具有强制力。非正式制度是人