如何成为基金经理

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1、壹、如何成为基金经理人授课讲师﹕廖煻耀一、何谓基金经理人(FundManagerorInvestmentManager)A.基金—-是一种募集小额投资人的资金，再汇集成一笔较大的资金，交由合法专业的基金经理人为您建构投资组合，收益归投资人所有的投资工具，是一种「共同聚资、共担风险、共同分享」的投资工具。B.基金经理人1.代表基金公司，管理共同基金或其它投资计划，并代表公司成员在事先一致同意的总指导方针下，作出适当的投资决策，是基金管理的灵魂人物，其能力影响基金的整体报酬。2.基金经理人异于其它散户的地方是，基金经理人由研究部门所提供的研究报告中，挑出适合投资的标的，且定期拜访

2、那些具潜力或已投资的上市公司，去感觉和发掘获利的契机，甚至回避掉潜在的风险。所以现在许多基金的投资布局，几乎都是靠团队决策而不是单一经理人的选股策略。下单流程﹕研究员(投资分析报告书)－＞基金经理人（投资决定书）－＞交易员（投资执行纪录表）C.基金公司(投信公司)投信公司获利的主要来源—经理费(managementfee,或称管理费)，这项收费是按照基金资产规模一定百分比收取。二、如何成为基金经理人1.法令必备条件--证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第5条的规定﹕证券投资信托事业对于每一证券投资信托基金之运用，均应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责：(一)、

3、取得证券投资分析人员资格者。(即市场所称的证券分析师资格)(二)、取得证券商高级业务员测验合格，并在专业投资机构担任证券投资分析或证券投资决策工作三年以上者。(三)、取得证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券投资分析或证券投资决策工作二年以上者。(四)、现任基金经理人，于九十年十月十七日前任职达一年以上，且继续担任同一证券投资信托事业基金经理人并计达二年以上者。(五)、担任接受客户全权委托投资业务之投资经理人职务一年以上，无不良纪录者。******证券分析师有两种************第一种是不会预测指数************第二种是不知道自己不

4、会预测指数******考试资格﹕11(一)、得应证券投资分析人员资格测验者，须具下列资格之一：1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业，并从事证券相关工作二年以上经验者。2.公务人员高等考试或相当于高等考试以上之特种考试及格，并从事证券相关工作一年以上经验者。3.经投信投顾业务员测验合格者，并从事证券相关工作一年以上经验者（取得投信投顾业务员证照前后之工作资历皆可认列之）。4.取得证券商高级业务员资格者，并从事证券相关工作一年以上经验者（取得高级业务员资格者，前后之工作资历皆可认列之）。（二）、得应证券高级业务员资格测验者，须具下列资格之一：1.教育部认

5、可之国内、外大学系所以上学校毕业者。2.公务人员普通考试或相当普通考试以上之特种考试及格者。3.取得证券商业务员资格者。4.取得证券商高级业务员资格者。5.现任证券投资信托事业或证券投资顾问事业之业务人员，在89年10月11日证券投资顾问事业管理规则或证券投资信托事业管理规则修正生效前，已办理登记者。（三）、得应投信投顾业务员资格测验者，须具下列资格之一：1.公立或私立专科以上学校或经教育部承认之国外专科以上学校毕业者。2.公务人员普通考试或相当普通考试以上之特种考试及格者。3.取得证券商业务员资格者。4.取得证券商高级业务员资格者。5.现任证券投资信托事业或证券投资顾问事业

6、之业务人员，在八十九年十月十一日证券投资顾问事业管理规则或证券投资信托事业管理规则修正生效前，已办理登记者。（四）证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则证券投资顾问事业从事内部稽核之业务人员及从事全权委托投资业务之投资经理人，应具备下列资格之一：1.取得证券投资分析人员资格。2.经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在业投资机构从事证券、期货或信托相关工作经验一年以上。****行情总在绝望中诞生，在半信半疑中成长，在憧憬中成熟，在充满希望中毁灭******3.经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原证券主管机关核发之证券

7、商高级业务员测验合格证书，并在专业投资机构从事证券、期货或信托相关工作经验二年以上。4.曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上。115.经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券、期货机构或信托业之业务人员三年以上。注：所称「从事证券相关工作」系指：1.于金融事业（「金融事业」系包括银行、信用合作社、农会信用部、渔会信用部及邮政储金汇业局）、证券商、证券金融事业、证券投资信托事业、证券投资顾问事业、证券交易所、证券商业同业公会、证券暨期货市场发展基金会、会计研究发展基金会、行政院金融