华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）.doc

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1、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)招募说明书基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司重要提示华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)由兴科证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年4月13日证监基金字[2007]107号文核准的兴科证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴科证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)”。自2007年4月24日起，由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏蓝筹核

2、心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，

3、基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)是混合基金，风险高于货币市场基金和债券基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。目录一、绪言1二、释义1三、基金管理人

4、4四、基金托管人11五、相关服务机构14六、基金的历史沿革27七、基金的存续27八、基金的集中申购28九、基金份额的上市交易30十、基金份额的申购与赎回31十一、基金的转托管与非交易过户等其他业务37十二、基金的投资37十三、基金的财产42十四、基金资产的估值43十五、基金的收益与分配45十六、基金的费用与税收46十七、基金的会计与审计48十八、基金的信息披露49十九、风险揭示51二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算53二十一、基金合同的内容摘要54二十二、基金托管协议的内容摘要54二十三、对基金份额持有人的服务54二十四、其他应披露

5、事项55二十五、招募说明书存放及查阅方式56二十六、备查文件57附件一：基金合同摘要58附件二：基金托管协议摘要69一、绪言《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关规定以及《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编

6、写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是规定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基

7、金托管人自基金合同签订并生效之日起成为基金合同的当事人。基金投资者自依基金合同取得基金份额之日起，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)，本基金由兴科证券

8、投资基金转型而成；兴科基金：指兴科证券投资基金，运作方式为契约型封闭式；基金合同：指《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》及其不时做出的任何有效修订和补充，本基金合