浅析有限责任公司股权转让问题

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1、浅析有限责任公司股权转让问题2010-6-7广东协民律师事务所                          朱协堂【摘要】有限责任公司股权转让，涉及多个法律关系和多方面的利害关系，向来是学界讨论的热点，也因其复杂性，司法实践中有关股权转让方面的纠纷不断。本文试图在理清各种法律关系的基础上，着重从股权转让合同和股权变动的效力分析有限责任公司股权问题，最后探讨司法实践中较为特殊股权转让情况。【关键字】法律关系股权转让合同股权变动有限责任公司的股权转让分为两种情况：一是在股东之间进行的内部转让，一是股东向股东以外的人转让，即常说的股权外部转

2、让。股权的内部转让不会导致股东组成的变更，涉及的法律关系较为简单，因此本文不再论述。股权的外部转让，涉及到转让股东，受让人、其他股东、公司以及公司债权人（第三人）等多个利益主体在一般民事法律规范与公司法律规范双重调整下的若干个法律关系。理论上的争论较多，实务上的纠纷也多因此而起，故本文将其列为研究对象。全文所指之有限公司股权转让均为外部转让。一、股权转让过程中的法律关系透析只有对各种法律关系有了清晰的认识，才能够条分缕析地确定各主体之间的权利义务。[1]研究有限责任公司的股权转让问题，正确把握其中的法律关系是基础。在有限责任公司股权转让过程

3、中，存在以下法律关系：1、股权转让双方之间的关系。股权转让在本质上与一般的权利移转无异，是转让股东与受让人之间就股权这一标的发生的权利买卖关系，主要体现为双方签订的股权转让合同，他们之间的这一关系主要通过债法调整。然而，由于股权的特殊性，股权转让合同在一定程度上突破了合同的相对性，对他人的利益造成影响，因此还要受到其他法律规范的调整，其中主要是公司法。因此在研究股权转让双方之间的关系时，既要确定其一般合同法律关系的本质属性，又要充分考虑因涉他性所受到的必要规制。2、转让股东与其他股东之间的关系。有限责任公司兼具“资合”与“人合”的双重特性，

4、其设立不仅仅是资本的简单聚合，更重要的依附于股东人身的相互信任。有限责任公司在组织结构和议事规则上较为简单与灵活，在公司的管理与运作过程中，股东之间的信任发挥着至关重要的作用。因此，股东间的团结与稳定，是有限责任公司正常运转的必要保证。股权转让即意味着股东变更，势必会打破原有股东之间的信任平衡，影响公司的正常运作。若放任股东对外转让股权，其后果不仅会减损其他股东的利益，还会影响到公司的稳定与发展，造成市场秩序的混乱。因此法律有必要对股东处分其权利的自由行为进行干预。这一点得到世界各国的认可与实行，主要通过“同意条款”、“优先购买条款”等限制

5、股东对外转让股权以保证有限责任公司的人合性。我国公司法第七十二条亦作了类似规定。3、受让人与其他股东、公司之间的关系。受让人受让股权的目的在于成为公司股东并行使相应的权利。新旧股东的替换将产生新股东身份的确认问题，受让人与转让股东之间的转让协议合法生效进入履行阶段后，演变为受让人与其他股东、公司就权利与身份确认所发生的法律关系。4、股权变动过程中，相关人与公司债权人之间的法律关系。公司作为法律拟制实体，其许多权利义务的承受与内部成员有密切的关系，相关人员包括转让股东、受让人、其他股东等。公司股东的变动，在一定程度上会影响到债权人的利益，期间

6、还伴随着公权力的介入。如何保证债权人的利益，维护股权变动过程中的交易安全，亦是研究有限责任公司股权转让问题需要予以关注的。二、对股权转让合同的效力考察（一）股权转让合同的成立股权转让协议是股权合同的起点，其效力对股权转让有着至关重要的影响。前文已述，股权转让合同在权利买卖这个层面与一般合同无异。因此，考察其效力，应遵循研究合同效力的一般思路：从成立到生效。合同是当事人意思自治的产物，按现代合同法理论，作为事实判断，合同的成立只要求当事人就合同的主要条款达成合意。我国《合同法》第二十五条规定：“承诺生效时合同成立。”因此，只要双方就股权转让的

7、标的、价款等主要事项达成一致，股权转让合同即告成立。（二）股权转让协议生效的影响因素1、合同生效的一般规定合同的生效是指已经成立的合同在当事人之间产生了一定的法律效力，发生当事人订立合同时欲发生的法律效果。与合同成立的事实判断不同，生效反映法律的价值判断，即当事人之间的合意能否得到法律的认可。一般情况下，法律尊重当事人的自由意志，赋予合同成立时即时生效的效力。《合同法》第四十四条规定：“依法成立的合同，自成立时生效。”既然是价值判断，必然有所取舍，特殊的情况下法律会明确规定合同的生效要件，诸如要式、要物、附停止条件等方面的规定。法律仅明确规

8、定了特殊股权转让合同的生效要件：①在国有法人股的转让中，因属于国有资产必须经过国有资产管理部门批准；②中外合资企业和中外合作企业中的有限责任公司股权转让也必须报经审批机关批准和向