反垄断法教案

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1、第一章反垄断法第一节反垄断法概述一、“垄断”的定义（一）垄断的经济学定义垄断(Monopoly)最早是一个经济学概念，它是指一个(或少数几个)生产者在市场上独占或具有控制地位的情形。经济学对垄断的研究开始于对市场结构的分析，即市场自由竞争会导致市场力量的集中，形成垄断。而过度的垄断将有损竞争从而影响市场的资源配置效率。一个有效的市场竞争应该取决于三个衡量标准：市场结构、市场行为和市场绩效。为了达到理想的市场绩效，就必须控制市场结构和市场行为，而其中市场结构是最主要的。政府的公共政策与法律应该集中于优化市场结构和规范市场行为上。这种被称为结构主义的理论是反垄断法的基础，至今

2、仍然是分析垄断危害、限制企业集中的重要理论依据。20世纪后期的经济学研究对上述研究框架提出了质疑，以美国芝加哥大学的经济学教授为代表的现代产业组织理论的研究成果表明，有效的竞争不仅仅依靠“合理的市场结构”来维持，还有一些内在的诱因促使企业不断地努力向前，人们对经济效率的追求是经济体制创新、发展和变迁的根本动力。正是这种对效率的不懈追求才导致了垄断地位的产生，经济垄断恰恰是高效率的体现。因此，高集中度未必一定导致垄断，而高集中率也未必一定影响市场效率。因为高集中率只表明企业拥有了实施垄断的优势力量，而真正构成市场垄断、对市场经济的发展产生影响的是企业滥用市场控制地位、构筑市

3、场进入壁垒的行为。这种被称为“行为主义”的理论的出现使得对垄断的理解由单纯的“结构”转为“结构加行为”，并以“行为”为重点。这对反垄断政策和法律具有极为重要的影响。各国的反垄断法对垄断的规制也从注重市场结构状态转向了注重对优势企业滥用市场控制力的行为的规制。正如著名经济学教授张五常所说的，“反托拉斯反对的是动词的垄断(monopolize)而不是名词的垄断(monopoly)”。（二）垄断的法律定义法律上关于垄断的基本含义是指各国反垄断法律中规定的，垄断主体对市场运行过程进行排他性控制或对市场竞争进行实质性限制、妨碍公平竞争秩序的行为或状态。事实上，法律上关于垄断的定义的

4、外延要比经济学上的宽泛，不仅指独占垄断，而且还包括少数企业的寡占垄断和滥用政府行政权力实施的垄断等妨碍市场竞争机制的一切行为。二、垄断的危害垄断是竞争的对市而，市场经济中，一旦垄断取代了自由竞争，就会给经济的运行过程投下停滞和腐朽的阴影。这表现为以下几个方面：1．垄断阻碍社会技术进步。市场经济主体对利润的追求是其生产的内在动力，而竞争则表现为外部的压力。正是这种动力和压力促使企业在采用先进技术、改善经营管理、提高产品质量等方面积极创新。由于垄断能够获得固定的超额利润，垄断组织很可能就不再进行技术创新，使新技术的采用和劳动生产率的提高受到极大的影响。不仅如此，垄断企业甚至还

5、会阻止他人的创新和超越，以避免对自己的垄断地位造成威胁。正如一个垄断企业公开承认的，掌握那些可能使我们的竞争者的机器得以改进的专利权，以便把这些专利权搁置起来，不让这种改进付诸实施，正是我们购买专利权的目的。这就是列宁在揭露垄断资本的性质时所深刻指出的“垄断必然会带来停滞和腐朽的趋势”。2．垄断破坏市场公平竞争。市场产生垄断以后，垄断企业会利用市场上的优势地位，控制资源和生产销售，设立进入壁垒排斥竞争，使市场成为强者的天下，削弱由自由竞争而产生的市场活力；或者通过联合定价、划分市场、共同抵制交易等约束竞争者相互间的竞争，使其他竞争者尤其是中小企业难有立足之地。同时，垄断形

6、成的寡头间的竞争更为激烈，层次更高、影响的范围更大，其结果会波及整个国家的经济稳定，甚至导致国家之间的恶性竞争，引发世界大战。3垄断损害消费者利益。经济学的研究表明，在一个竞争的市场中，消费者更容易得到优质的产品、合理的价格和良好的服务。这些都是消费者应当获得的利益．它是自由竞争的结果。但是，如果在一个缺乏竞争的垄断市场中，消费者的这些利益就不可能得到维护，垄断企业出于对利润的追求会把价格维持在一个较高的水平上，且不会保持技术和质量的不断提高。虽然规模经济的效应会使得生产成本下降，但是所有的经验表明，这种成本的节省也只会流进袭断企业的腰包，而不会是消费者的口袋。因此，维护

7、消费者正当利益的最好办法是让市场充满竞争而不是垄断。4．垄断影响经济民主制度。既然可以不必依靠技术改进和产品创新来获取利润，那么，为了维持其垄断地位．垄断企业必然会滥用其已有的市场优势地位扩张体对市场运行过程进行排他性控制或对市场竞争进行实质性的限制、妨碍公平竞其优势，达到实现垄断利润的目标。因此，在一个垄断市场上，垄断者往往会采用种种手段限制其他经营者进入市场，强制不愿交易的经营者进行交易，专横跋扈、欺行霸市，尤其是排挤同行、打击中小企业，凭借市场优势单方面决定产品和服务的价格，控制产量和标准。这些行为对其他经营者，尤其是中