《审计工作职责》word版

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1、岗位职责：1、 展开公司内控审计：对总公司、各子公司的内部控制、流程制度的设计和实施进行独立审计，以合理确保公司内部控制的安全性和高效性；2、 展开公司综合审计：对公司各部门进行常规的综合审计和专项审计，以合理确保各机构和部门的内部控制、经营状况得到真实、全面、准确的反映和评价；3、 展开公司离任审计：对子公司负责人、总公司总监及以上高管的调任、离任进行离任审计，以确保审计对象在任期间的经营业绩、合规情况得到真实、全面、准确的反映和评价；4、识别审计中发现的问题，进行风险分析并提出合理专业的管理建议；参与公司业务流程或制度改进和风险评估；5、 参与

2、公司的其他审计工作，完成公司分配的其他任务。岗位职责：1、按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则；2、建立对于资产和资金使用的监控机制及其它财务监控机制，发现违规现象时，及时采取预警措施；3、组织对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动；4、全面审查各中心对授权制度和作业流程的执行情况；5、定期或不定期地组织必要的专项审计、专案审计和财务收支审计；岗位职责：1、负责组织对集团及各分子公司财务执行情况、各项财务收支、专项资金使用和核算情况进行审计；2、确认会计记录的真实性及是符合会计准则要求；3、审阅财

3、务报表及分析报告，确认其真实性、准确性及完整性；4、推动完善公司内控管理体系建立；5、向管理层提供有关审计发现及建议的内审报告，并与各负责部门一起监控审计问题的整改情况；6、领导交代的其它工作。岗位职责：1．根据公司相关内部管理制度及公司的具体情况，起草审计规章制度、建立各项内部审计制度与业务流程；2．按照审计工作计划及审计项目特点，合理规划审计项目，制定具体的审计工作方案，重点负责制定总部、分子公司资产审计计划并组织实施；3．取得审计工作证据，编制审计工作底稿，并对取得的审计证据的真实性、完整性负责,负责审计资料的立卷，收集、整理归档工作；4．起

4、草审计报告，客观地反映被审计单位或部门的情况，客观公正地给予评价，并提出建设性的建议和处理意见，对审计中发现的问题进行催促跟进再审计，对重要岗位进行经济责任、离任审计，出具专项审计报告；5．规范公司各项内部控制制度及业务流程，独立编制业务流程及流程图，建立内部审计控制体系，对公司流程与制度的执行有效性进行审计评估；6．完成上级领导交办的其他事务。岗位职责：1、根据内部审计条例拟定和完善财务审计操作指引、财务审计流程； 2、根据年度审计计划，对审计计划实施方案进行调整和分解，编制月度审计计划； 3、负责组织实施年报审计、内控审计、专项审计等各类审计活

5、动； 4、编制内审方案，整理审计证据，准备相关审计文件； 5、参与现场审计，复核工作底稿，起草审计报告，提出审计建议，送财务总监审核；岗位职责： 1、基于公司流程制度及内控管理的要求，定期进行内控审核和测试，识别流程制度的执行情况及存在的问题，并提出改进意见； 2、根据审核结果，编制内控审核报告，跟踪并促进整改方案的落实； 3、跟进并协助业务部门进行流程或制度文档的修改，弥补现有流程风险和漏洞； 4、参与新流程或制度的制定和发布，帮助收集问题，协助业务流程执行； 5、根据工作安排进行业务项目的跟踪和检查，提交项目检查报告。1、按照批准的公司年度审计

6、计划拟定项目审计计划、审计项目立项报批、组织实施审计项目；2、按照批准的审计项目计划和项目立项，拟定审计项目的实施计划（审计方案），明确审计的内容和重点、步骤和时间节点、人员分工和资源需求等；实施审前调查；3、组织实施内部审计项目外勤工作，并对参审部门的参审人员的审计质量和审计进度进行协调；4、召开与审计事项有关的相关会议并作纪要以及开展有关询问、谈话等；5、收集整理并分析审计证据，并评价审计证据对审计结论的充分性和可靠性；6、撰写审计报告初稿或征求意见稿；组织对被审单位征求意见，适当采纳意见修改后形成送审稿报送审阅和审批；7、按照董事长、总裁批复

7、后形成正式审计报告，向有关领导、上级审计部门、下属公司、有关部门报送；8、按照内部审计档案管理规范将审计项目中产生的审计文书及工作底稿等及时归档并保存完好；9、按照国家相关法律法规和公司内部规章制度针对审计项目中涉及的事项作出判断，提出审计奖惩建议。一、岗位职责（一）审计经理1、在总经理的领导下，主持内务审计部的日常工作；2、建立健全内审工作规章制度、审计工作流程；3、拟定年度审计工作计划，确定各类审计事项，报总经理批准后组织实施；4、组织协调审计过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类审计事项，下达审计工作任务，指定经办人和具体实施时间；1

8、、审核审计工作方案，并对审计方案提出指导性意见；6、指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中碰到的关键性问题