专利权信托若干法律问题题研究

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1、专利权信托若干法律问题题研究［摘要］专利权信托是解决我国专利转化难的一条新途径，其中涉及不少的法律问题。在我国现行的专利法和信托法的规定下，借助民法、专利法、信托法的相关理论知识，重点分析专利权的可信托性、专利权信托的效力，并对如何完善专利权信托登记制度提出了建议。［关键词］专利权信托；信托财产；信托登记［作者简介］田胜，中南民族大学法学院2004级硕士研究生，湖北武汉430074［中图分类号］D923.42［文献标识码］A［文章编号］1672—2728(2006)09—0162—05一、专利权信托的意义自从我国《专利法》实施以来，专利转化率低一直

2、是困扰专利权人的一大难题。其主要原因有三：一是专利质量差。我国的专利近几年虽然数量大幅上升，但发明专利不多，而在发明专利中，又多是某个方面的创新专利，或是外围专利，一旦转化这类成果，要么有很多困难难以克服，要么容易侵犯到别人的核心专利。二是传统的专利转化模式单一。传统的专利转化模式主要有两种：一种是专利权许可使用或转让，另一种是专利权出资入股。这两种模式都存在着一定的局限性。三是信息不对称和交易成本高。专利权许可使用或转让的前提是必须在市场中找到愿意接受该专利的受让方，且许多专利权人缺少足够的资金来维持专利权以及缺乏必要的财产管理经验而知道将专利权

3、作价出资。因此，导致许多专利被放弃或束之高阁。在国外，专利的申请者和实施者主要是企业，因此，专利成果和企业的生产密切相关，实施转化的渠道畅通。而我国从总体上看，产业部门与研究部门的沟通仍存在较大的问题，科研立项仍以高校、研究所等研究机构为主，导致专利成果远离市场，不能直接转化为生产力。信托是一种以资产为核心，以信用为基础，以权利主体与利益主体相分离为特点的现代财产管理制度，是一种财产转移及管理的巧妙设计，具有风险隔离、权益重置的功能以及高度灵活的运作空间，可以创造出多种多样的管理方式和信托产品，尤其在商务活动方面的应用，诸如个人理财、中长期融资服务

4、等。在目前的法律框架下，仅有信托制度是唯一可以连接和沟通资本市场、货币市场和产业市场的制度。专利权人无疑可以借助信托制度将专利权移转给受托人（通常是信托投资公司），由其实施经营管理，将知识资本、货币资本和产业资本结合起来，实现专利的商品化、产业化和市场化，而自己则可以处享收益。2000年10月武汉国际信托投资公司在全国率先推出专利权信托业务。2002年5月9日中国人民银行颁布的《信托投资公司管理办法》第20条第（二）项规定，信托投资公司可以申请以知识产权作为信托财产的业务。2003年底，日本内阁府金融局向国会提交了修改《信托业法》的草案，建议废除对

5、可信托财产的限制，将信托财产的范围扩大到所有可以被确定价值的财产，包括知识产权，拟利用信托制度促进知识产权管理和流通，实现利用知识产权筹集资金制度的多样化。二、专利权可信托性分析信托财产是受托人因承诺信托而取得的，并为受益人的利益而管理或处分的财产，它是信托法律关系的核心。根据《中华人民共和国信托法》（以下简称《信托法》）第2条对信托的定义和《信托法》第7条第2款的规定，信托财产包括财产权。我国台湾地区“信托法”第9条则明确规定，受托人因信托行为取得的财产权为信托财产。财产权的概念有广义和狭义之分，广义财产权一般包括物权、债权、有价证券、知识产权等

6、权利；狭义财产权等同于物权。绝大多数大陆法系学者持广义说。专利权作为财产权的一种，具有成为信托财产的可能性，但由于专利权自身的特殊性，究竟哪些专利权适合作为信托财产，或者说作为信托财产的专利权需要具备什么条件，则须进一步分析。（一）具有可靠的经济价值信托财产首先是一种财产权，即能用金钱衡量其价值的权利。一种无法确定价值的财产权是无法作为信托财产的。因此，专利权要想成为信托财产首先须能对其价值进行评估。在英美等西方发达国家的实践中，专利权的价值可以由专利侵权诉讼中赔偿金的数量、专利转让的市场价格和作为借债的担保等方式来确定。理论上也提出了一些较有效的

7、专利评估方法，如成本法、市场价值法、经济评估法等。不论采取哪种方法，专利权的价值是可以具体确定的。伹在实践中，“专利”自身的状况不仅对其价值的评估产生影响，更是信托投资公司是否受托要考虑的重要因素。具体来说，有以下几个方面：1.有关“专利”是待批准的“专利申请”还是已批准的专利？“专利申请案”中的权利，也是一种知识产权，也可以转让或许可，因此也存在评估其价值的问题。但申请案有批准和驳回两种可能，因此，价值是完全不同的。受托人必须弄清该权利是“专利申请案”中的权利，还是已获批准的专利权。1.有关专利属于哪一类专利？由于我国《专利法》规定了三种专利，其

8、中的外观设计专利和实用新型专利是不需要经过实质审查的，其很可能在日后因不符合授予专利权的实质条件，而被宣告无效，从而导致专