论辩诉交易设立原则及制度构想

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1、论辩诉交易设立原则及制度构想摘要：辩诉交易起源于美国，并以其诉讼效率高、尊重被告人处分权利而体现对人权的尊重和保护等优点而为很多国家所借鉴。同样，随着经济水平的不断提高，人权保护意识的不断增强，我国同样存在引进辩诉交易制度的土壤。但一项司法制度的移植必须要结合中国国情，必须在该项司法制度的内在机理进行充分研究的基础上，设计其具体原则和制度构想。关键词：辩诉交易；设立原则；制度构想辩诉交易，又称为辩诉谈判或者辩诉协议，根据美国权威的《布莱克法律辞典》的解释，“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的罪名或者数项指控中的一项或几项作出有罪答辩以

2、换取检察官的某种让步，通常是在获得较轻的判决或者撤销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过协商迗成的协议”[1]辩诉交易不仅减轻了检察官的举证责任，而且简化了审判诉讼程序；不仅避免了案件欠拖不决，而且还使被告人得到所希望的从轻处罚，同时也考虑了被害人利益，这无疑提高了办案节奏，节约了极为有限的诉讼资源。随着我国经济水平的不断提高，人权保护意识的不断增强，引进辩诉交易的司法土壤已经形成。一、辩诉交易制度的设立原则（一）借鉴而非引进，从实际出发，循序渐进的原则“法律是特定民族的历史、文化、社会价值观念和一般意识与认识的集中体现，没有两

3、个国家的法律是确切相同的。法律是文化表现的一种形式，而且如果没有经过某种本土化的过程，一种文化是不可能轻易地移植到另一种文化里面的。”[2]对于辩诉交易制度的移植同样应该遵循上述法律移植的一般规律；必须结合中国国情，在对辩诉交易制度产生和发展的历史文化传统、内在机理、利弊得失进行充分研究、鉴别的基础上，吸引其合理内核，进行科学的本土化改造，在取得一定经验的基础，循序斯进的拓宽其适用范E和强化其深度。（二）平衡的原则这是我国确立辩诉交易制度遵循的最基本原则。辩诉交易制度的立法设计、实际操作等过程中自始而终坚持平衡原则，体现平衡原则的要

4、求，即“要求国家在保护公民个人权利与保护社会公益之间应保持合理的平衡状态。”[3]这样使得公正与效率、实体公正与程序公正、公民个人权利与社会公益，被告人与被害人个人权利之间都能迗到一种合理的均衡，这才能使得辩诉交易制度扬长避短，奠定其合法性与正当性的坚实基础。（三）形式审查与实体审查相结合的原则辩诉交易不能简单的设计成一种程序性的结案方式，而应该坚持实质开庭。在开庭过程中，法官应从形式上和实体上进行审查。既要审查被告人的认罪是否是明知和自愿的，又要对基本的证据进行调查，只有在确保被告人的认罪有基本证据支持的情况下，法官才能接受被告人

5、的有罪答辩，以控辩双方的协议为基础制作判决。（四）罪名不许交易的原则我国刑事诉讼法秉承实体真实的传统，在进行辩诉交易时也不能突破质的限制。刑法中的罪刑法定原则要求“法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚“在辩诉交易之中，禁止对犯罪性质进行交易。、适用辩诉交易的案件范围及条件一）辩诉交易的案件范我国1996年修正的《刑事诉讼法》确立了筒易程序，为刑事案件的繁简分流发挥了积极作用。笔者认为，在简易程序引进辩诉交易制度具有更易推行的基础。简易程序适用的案件范围限于轻微犯罪案件，根据我国《刑事诉讼法》第174条规定，可以适用简易程序的案件限

6、于“依法可能判处三年以下的有期徙刑、拘役、管制、单处罚金”的案件，而辩诉交易在这类轻微犯罪案件范围内应用，其负面影响和错案风险可以控制在最低限度。（二）辩诉交易的适用条件关于辩诉交易的适用条件，笔者认为，应具备以下两个条件：首先，只能是证据确实但欠充分的案件。其次，公诉人、被害人、被告人以及辩护律师参与协商并取得一致意见。适用辩诉交易应当处理国家、被告人与被害人三方的利益，三方取得一致意见方能适用辩诉交易。笔者认为，应当解决好以下几个问题：（1）应当充分保障被告人自愿性。（2）检察机关在决定实施辩诉交易时，应当充分听取被害人的意见，

7、特别是在被害人获得赔偿或者其他安抚方面进行充分的工作。三、辩诉交易的主体、内容及交易程序（一）关于辩诉交易的主体。笔者认为，应确立包括刑事被害人在内的四方主体一致同意规则。四方主体指的是控诉机关、刑事被告人、犯罪嫌疑人或被告人以及辩护律师；一致同意是指四方均在协议书上签字同意才能提交法官正式审查，任何一方不同意均视为审前辩诉协议未能迗成。（二）关于辩诉交易的内容。笔者认为，辩诉交易的形式包括了以被告人认罪为前提下的相对不起诉、减少指控事项和法院提出从轻的量刑请求，其中后两种形式都涉及刑罚让步的幅度问题。如果放弃刑罚的幅度过大，不仅有

8、损司法正义，而且会使刑罚大大减损应有的功能。因此，限制交易的幅度是必要的。笔者认为，控诉机关减轻指控涉及两种情形：一是数罪中放弃某个或某些罪的指控；二是一罪中存在数个犯罪构成事实的情况下，放弃部分犯罪事实的指控。在这两种情况下，控诉机