2011真题-基础

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1、2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有•一项最符合题0要求，不选、错选均不得分1.在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统A的第番二交运易系行统承独担OB•监察独立C•代码独立D•指数独立2•下列属于深证交易所的综合指数的是()OA畚深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是()OA.地方政府债券通常可以分为般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临吋

2、经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称"地方债券"，也可以称为"地方公债"或"地方债"4.我国主权财富基金的发端是（）。A中国投资有限责任公司B中国国际金融有限公司QFQDCD的增收目收息为定利大的7值入益益。程事告格报11:i乍价H17

3、7当最适章收?所是定的易权交会理取的获以金资长到的得中产期券债当的基金职稳的会易行发交择经选免☆应总券券券定券。价型典债债债为最标7合•姐资B投大证取员会改•所获易修交券和•证于定D属不下以6.期期期z«罢时长短会证降和事下理定于举场•市来D

4、未当7式积方价累定的行•发券A债B•上网.-?r.兄价C•公开招标D•协商定价9、金融期货不包拈()OA•外汇期货B•利率期货C.股权类期货D•货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是()0A.公司总经理B.白营业务部门C.公司投资决:策机构D.董事会ABCD11.在上市公司的税后利.公积金和公益金、优先股.公积金和公益金、优先股盈余公积金、公益金、任意.公积金和公益金、普通股12.腹约担保的标的A.权证上市数量B.证上市数量+C.权证上市数量D.权i正上市数量13.保险公司次级AB润中，其分配顺序是（）。股息、普通股股息、盈余公积金股

5、息、盈余公积金、普通股股息公积金、优先股股息、普通股股息股息、优先股股息、盈余公积金证券数量等于（）x行权比例x担保系数行权比例+担保系数•行权比例-担保系数+行权比例+担保系数债的期限为（）。2年以上3年以上CD14.按(收益与单只股票,5年）10年）股权联结型产品（其商品联结型产品。.5年以上（含.10年以上（含）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、ABCD联•拳结•的金收益融决基保础产障方方品性式式价发格行定15.双重交:易机制是()的重要特征OA•存托凭证B证券交易所交易基金C•

6、认股权证D•备兑凭证16.债券是实际运用的()证书OA•虚拟资本B•真实资本C•要式证书D•证权证书17.—般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金规模越大,基金管理费率越高C.基金:风险程度越基金管;理费率越高D.我国债券基金的管理费率--般低于股票基金18.债券发行注册i制的核心是()OA參质量控制原则B•数量控制原则C■实质管理原则D•公开原则19.公开肢露的基金信息，不包括()OA.基金招募说明书、基金合同、基金托督协议B•基金份额串购赎回价格C.涉及基金管

7、理人、基金:财产、基金托管业务的诉讼D•基金管理人的资产20.公司型基金通过（)选举董事OA參董事长B•公司员工C•股东大会证监会21.股权类产品的衍生工具不包括()OA參股票期货B蠡股票期权C•股票指数期货D•货币互换22.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销OA參投资者所在•国B•发行者所在国C■发行地所在国D穆第三国23.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（•份）淸偿O额AB.固定股息率C參市值D•而值24.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（)1的变化

8、作调整OA公司经营状况B.银行存款利率C普通股股息D股票市场市盈率25.在屮国境外注册、在香港上市但主要业务在屮国lA）地或大部分股东权益来自屮国内地的股票是（）BCD26.外国证券机构直接从事參B參红•股交易的申请可由H筹H(）受理股股股OA证券交易所B參国务院C国家夕卜汇管理局D.中国证监会27.股东大会是股份公司1的权力机构，由（)组成OA持股5%以上的股东B公司高级管理人员c.全体股东D全体员工28.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()0A大体保持相对稳定B保持相对的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系29

9、.通常所说的"金边债券"是指()OA政府债券B.企业债券C金融债券D.以金融储备为担保而发行的债券30.可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别力()