ppp项目风险再分担研究综述

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1、PPP项目风险再分担研宄综述丙华大学建设与管理工程学院四川成都610039摘要：PPP(公私合营模式)是目前应用于基础设施建设的一种比较普遍的融资模式。由于项目复杂性的加剧，风险的初次分担有时并不能完备所有的风险项目，因此风险的再分担就变得尤为重要。木文重点论述了ppp项目风险分担与再分担的关系、风险再分担的致因、风险再分担的内容，以及风险再分担的影响因素。并对风险再分担的研宄做了进一步的展望。关键词：PPP项目；风险再分担；影响因素FanliuMoushaobo(Schoolofconstructiona

2、ndmanagementengineering,XihuaUniversity，ChengduCity,SichuanProvince610039)Abstract：PPP(public-privatepartnershipmode)isappliedtoonekindofinfrastructureisrelativelycommonfinancingmodels.Duetothecomplexityoftheprojectintensifies，theinitialrisk-sharingsometim

3、escannotcompletealloftheprojectrisks，theriskofre-balancingbecomesparticularlyimportant.Thispaperfocusesonthepppprojectrisk-sharingandre-balancingtherelationshipbetweenthecontentofthecauseoftheriskofre-balancingtheriskofre-sharing,aswellasriskfactorsandthen

4、sharing.Risk-sharingandthenmadeafurtherprospect.Keywords：PPPproject；risksharingagain；factors1、引言PPP项目的特许经营期有10-30年之长，由于人的有限理性、前景和外部环境的不明确性以及信息的不完备性，特许经营合同的签约双方都不可能对未来将发生的所有事情都进行完全明确的约定。这使得项目在进入实施状态后的再谈判成为必然。因为“事先约定”不能穷尽所有项目的风险，更不能处置因项目实施环境的改变使得原有的风险分配提案不合理

5、，难以履行的情况，而此类风险正是政府与私营投资者在项0实施过程中发生争议的主要诱因。［1］然而透过文献的检索我们发现，中国期刊网上仅仅只冇极少量的几篇论文介绍了PPP项0的风险再分担或者再谈判的问题。周和平等人(2014)认为，0前学术界的研究重点集中于“事先约定”的风险分担，然而对PPP项S风险分担的“事后治理”的研究显然不足。［1】郭萍等人(2009)认为，研究人都还停留在风险的初次分担上。［2】杜亚灵等人(2011)认为仅有少量学者意识到风险分担是一个动态的、持续的过程，还应包括风险再分担的过程。［3

6、］2、PPP项目相关概念的辨析2.1PPP项0概念的辨析PPP(Public-PrivatePartnership)是一种为提供公共基础设施建设和服务的方式，它是由私营部门替项0进行融资、建造，并且在将来的25-30年的吋间里经营此项目。它在英国、澳大利亚等这些国家的基础设施建设和公共事业领域的运用显示出了巨大的优势，其应用范围涵盖了交通、供水、电厂、污水、医疗、垃圾处理、警局、国防等领域。［4］PPP项目的长期性、独冇性和不完备契约性的特点使得它面临着比已往更多的风险，而参与0标利益的反差性又让项0的风险

7、分担变得非常的复杂。［5］PPP模式作为一种新型的项S融资模式，它将公共部门的政策支持的能力和私人部门相对充裕的资金、先进的管理模式以及丰富的管理经验有机的结合起来，因此，减轻了政府的财政压力，大大提高了服务质量和运营效率，目前已经在我国的城市基础设施建设中得到了初步的应用。［6］2.2PPP项目风险再分扪概念辨析在PPP项0中，风险分担一般可分为风险初始分担和风险再分担。关于对风险再分担的看法，学术界B前存在着分歧：一种观点认为，风险的再分担是合同的当事人为了能够转移风险的一种投机手段，同吋风险再分扪一定

8、会产生更多附加的谈判成本，从而降低了PPP项B的效率；但另一种观点却认为风险再分担实际上就是对项0中利益受损一方的一种救济手段。［7］因为风险的初次分枳的不完全性，在合同执行的过程中对它的漏洞进行弥补、对它的不当的地方进行整理的风险再分担成为一种必然，它在工程实践中表现为：承发包双方在合同执行的过程中依据合同中设立的事后支持制度，经过变更、索赔（或者反索赔）、调价等方法对没冇在合同中进行合理分扪的风险以及履约过程