小额诉讼小额诉讼程序若干问题探讨(上)的应用.doc

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1、AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementforthedegreeofMasterofEngineering小额诉讼程序若干问题探讨（上）　　刘晓华徐宁正　　随着我国社会经济的不断发展，民事纠纷与日俱增，尽管近年来司法改革努力调整民事审判方式以适应社会现实的日新月异，但是相对匮乏的司法资源仍然远远落后于诉讼的几何式增长。法院如何应对如此强大的诉讼压力，无疑是当前我们需要思考的一个重大课题。在这种背景下，法学界开始关注近年来在西方蓬勃发展的小额诉讼程序，类似的制度也在

2、一些基层法院开始尝试。小额诉讼程序能否像我们所期待的一样使上述问题迎刃而解呢?要回答这个问题，就要对小额诉讼程序作全面的考察，研究其存在的理论基础、反映的司法理念并对其在其他国家的实践进行实证分析，再结合我国民事审判的现状进行取舍。　　一、小额诉讼的概念和特征　　20世纪60年代以来，为了解决诉讼迟延、成本昂贵、程序繁琐等问题，许多国家都在不遗余力地推进民事审判改革，而成本较低、简单快捷的小额诉讼程序就应运而生了。关于小额诉讼，日本著名法学家小岛武司有过精辟的阐释，他认为所谓小额法院(SmallClaims)实际上具有两重含义，事实意义

3、上的小额法院作为一种简易法院或一审法院，在世界各国以不同形式始终存在着，属于程序构造多元化的范畴;另一种则是“理想型小额法院”，这是一种世界各国在当代司法改革中追求的一种新理念基础上的小额诉讼程序，它本身是一种正在发展的、处于“未完成”状态的事物。然而，在现实存在或正在建立的小额诉讼程序中，一般很难将这两重含义的小额程序截然区分开来，小岛武司教授认为理想型的小额法院“少而又少”。在我国，理论界对小额诉讼的界定尚未达成一致的认识。但一般认为小额诉讼可以分为广义与狭义两种。前者与一般简易程序没有严格的区别;后者指基层法院的小额诉讼法庭或专门

4、的小额法院审理数额较小的案件时适用的比普通简易程序更加简易化的诉讼程序。狭义的小额诉讼是20世纪下半叶以来众多国家民事司法改革的产物。本文也是在此意义上使用。　　小额诉讼程序之所以在许多国家日益受到青睐，是因为它自身的特点满足了现代民事诉讼发展的需求。第一，从受案范围上来看，小额诉讼适用于诉讼标的数额较小的案件。至于具体数额，各国根据本国的经济发展情况有不同规定。第二，从程序运作上来看，小额诉讼程序简便，便于当事人参加诉讼，起诉状和答辩状可以采用法院印制好的表格，也可以口头进行;可以不进行证据开示，也不设陪审团;甚至无需法庭记录;判决也

5、只是宣布结果，而不必说明理由;开庭时间比较灵活，可以在休息日或晚间开庭等等。第三，从诉讼模式上来看，小额诉讼程序中法官的职权主义倾向明显，其自由裁量权得以充分发挥;当事人的权利往往受到一定的限制。如法官可依职权来决定缩短诉讼周期，可以缺席判决，禁止当事人上诉，依职权促成当事人和解等，其目的在于为当事人提供一种低成本的司法救济，实现“小额诉讼请求程序所追寻的理想是不需要法律技巧的简易和效率”的目标。　　正是基于上述特点，小额诉讼程序在降低诉讼成本、提高诉讼效率方面正发挥着越来越积极的作用，促使当事人和法官从成本昂贵、程序繁琐的程序中解放出

6、来。　　二、小额诉讼程序的理论基础　　公正与效率是现代司法追求的终极价值目标，也是司法活动应遵循的基本的理念。公正或正义通常被视为法律制度应当具备的优良品质。效率本是经济学上的概念，“是一种表征投入产出关系的概念，特指以促进个人财富和社会财富的积累为目的，用最小的投入得到最大产出的收益状态。”20世纪60年代以来，随着经济学对法学的渗透，效率越来越受到理论和立法的重视，以效率为标准来配置权利义务逐步从理论设想进入现实实践。经济分析法学的代表人物波斯纳认为，恰当的审判程序不仅应当通过裁决使资源分配达到效益极大化，而且审判程序本身必须做到尽

7、可能降低成本，提高判决收益。换言之，波斯纳认为民事司法活动实际是以价值最大化的方式分配社会资源，诉讼的各方主体均要支付相当的成本，而为了提高司法的效率，就必须要降低成本。小额诉讼程序即是在此理论基础上发展起来的。　　既然效率是表征投入与产出的概念，那么效率的另一个因素即是产出(收益)。它包括社会整体的收益和个人的收益。单从经济层面来看，前者指法院收取的诉讼费用;后者是当事人预期利益的实现或不利益的避免。而诉讼费用是对国家司法资源耗费的一定意义上的弥补，因此在一定的诉讼成本运作下，某一诉讼程序实现的经济利益越多，则该程序的效率越高。由于诉

8、讼活动本身不会创造任何经济利益，因此一种诉讼制度的效益主要就表现在它对社会资源优化配置的效用。也就是说，在对诉讼制度投入固定成本的条件下，一种诉讼程序越是有利于社会整体资源配置的高效率，那么这种程序的效益就