基于改进shapley值的农民专业合作社利益分配研究

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1、于改进Shapley值的农民专业合作社利益分配研究【摘要】农民专业合作社是近年来社会主义新农村建设中的一支新型联盟组织，对解决“三农”问题具有深远意义，而合理的利益分配机制是影响各类联盟合作成败的关键。文章从合作博弈的角度出发，在相关研究基础上，应用熵权法对传统的Shapley值进行改进，以期更公平合理地对合作社社员间利益进行分配，促进合作社长期稳定发展。【关键词】联盟；农民专业合作社；利益分配；改进Shapley值法一、引言供应链是其成员通过协调一致的行动，发挥各自优势领域，降低总的运营成本，实现创收利益最大化的一种新的合作模式。由于合作目标、资源优

2、势以及贡献量的差异，联盟成员对预期收益的需求不同，因此，合理的利益机制能够减少联盟成员预期收益需求的差异性，避免利润分配的冲突，促进联盟的稳定性与合作效率。农民专业合作社是以家庭联产承包经营为基础，通过同类农产品的生产经营者及其相关的支撑服务机构自愿联合，实行民主管理的互助性经济组织，是发展现代农业、促进农民增收、繁荣农村经济不可或缺的重要力量。制定健全有效的利益分配准则，与社员形成“利益共享，风险共担”的共赢机制，是农民专业合作社能够长久发展的关键。国外关于合作社的研究最早出现于160多年前的工业革命时期，KarlMorasch和SrinageshG

3、avimeni等从委托代理理论和合作理论的角度出发，研究了在生产型合作企业中传递价格和利益共享，从而确定了在不同联盟结构下联盟的利益分配结构；Ostrom认为合作社是一种自我治理机制，它是国家协调与市场机制之外的第三条解决公共事务的组织安排，合作社内部管理通过建立社员共同遵守的行为准则，以自主治理方式维护共同利益。近年来，我国学者从各个角度研究了农民专业合作社的利益分配问题。马丽岩通过对河北省的合作社进行调研，提出现阶段应在借鉴经典合作社利益分配原则、遵守国内相关法律规定、坚持效率优先兼顾公平原则的基础上，作出适应不同产权结构的利益分配决策；冯开文对我

4、国改革开放前后的合作制度进行了对比分析，认为不同时期合作社的分配受产权、管理制度等内在因素以及其他利益主体、经济发展水平和法律演化等外部因素的影响和制约。总体上，现有的文献大多是从理论上分析农民专业合作社的盈余分配，对于合作中存在的风险、信息不对称和时间动态性等对利益分配的影响则研究较少；同时，根据联盟的特点采用模型研究时，虽然引进了合作博弈Shapley值法来求解问题，然而对Shapley值法存在的不足和理论的局限性则不够重视。本文从供应链联盟风险的角度出发，将熵权法理论和Shapley值法综合应用于合作社各方利益分配，考虑了多因素对合作利润的影响，

5、并对相关问题进行进一步的探讨。二、利益分配的原则合作社联盟本质上是一种为追求更多经济利益而结成的契约，但利益又是一把双刃剑，它既促使各方产生合作的愿望，又能使各盟员因为利益分配的公平与否而产生消极情绪，从而影响合作社的正常运行。这就要求决策方在进行利益分配时遵循合理的原则，具体如下：（一）利益平等在合作中，各类社员要依据自身投入的要素、工作努力程度及所做的贡献合理地索取利益。如果成员间相互不平等，内部就会出现机会主义行为，进而影响合作的效率，利益最大化的目标就难以实现。（二）互利共赢在合作过程中，一是要保证各社员均能从合作社总收益中获取相应的份额，否则

6、将损害社员工作的积极性；二是必须保证入社后各社员从总收益中分得的份额要大于自己单独行动时获得的利益，这样社员才会有更大的积极性参与合作，创造更多收益。只有在上述互利共赢的原则下，合作社才能联结各方力量不断发展壮大，进而创造更多的价值。（三）收益风险配比合作各方利益分配的比例，应与其分担的风险与其贡献量相匹配，对在合作社运作过程中承担了较多风险的社员，应予以较多的补偿，避免产生“高风险，低分配“或”低风险，高分配”的格局。对成员贡献的衡量可以依据下列标准:成员投入股金的多少（不仅包括货币资金，还可以用量化后的土地或者无形资产如核心技术、品牌、销售渠道等来

7、衡量）、成员与合作社的当年度交易额或者交易量多少。（四）科学分配原则制定利益分配方案应以科学的分配理论为基础，根据《农民专业合作社法》的规定，合作社当年度实现的可分配利润，应首先按照同社员的交易额（量）比例返还，比例不得低于60%，以避免农户的根本利益受损。三、利益分配的合作博弈模型对于合作组织的利益分配机制的研究，最具代表性的是著名对策论专家ShapleyLS提出的Shapley值模型，应用该方法的一个重要前提是无偏性，即合作各方对总对策的显性贡献相等，那么他们所得到的利润也无异。这就使得在运用Shapley值法来进行利益分配时，对于各成员合作过程中

8、的隐形贡献，如工作努力程度、品牌的树立及营销管理的贡献不够重视，长此以往必将损害联盟中贡献大的