基于专利引证质量的发明专利质量评价指标研究

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1、基于专利引证质量的发明专利质量评价指标研究祝建辉北K大学管理学院摘要：针对已有发明专利质量评价指标的不足，引入专利引证质量指标。以新能源汽车行业中的储能技术为例，建立专利引证质量模型，通过对模型的检验，认为专利引证质量可作为发明专利质量评价的一项新指标，并证明了新引入指标的必要性。在此基础上，以比亚迪股份有限公司为例，运用主成分分析法对该技术领域的发明专利申请与审查文件中提取出的5项专利质量评价指标进行降维分析。分析表明新引入指标对于发明专利质量评价有较大影响，证明丫新引入指标的重要性。综合新构建的发明专利质量评价指标与己有发明专利比率

2、评价指标进行分析，验证了新构建指标体系的有效性。关键词：专利质景;专利引证质量;主成分分析;专利申请文件;作者简介：祝建辉E-mail:zjh@nwpu.cdu.cn;Tcl:13359216962收稿日期：2017-05-16基金：国家自然科学基金青年项目(71403207)ResearchonEvaluationIndexofInventionPatentQualityBasedonPatentCitationQualitySchoolofManagement，NorthwesternPolytechnicalUniversity:

3、Abstract：Inviewoftheshortcomingoftheexistingevaluationindexofinventionpatentquality,theindexofpatentcitationqualityisintroduced.Takingtheenergystoragetechnologyofnewenergyautomobileasanexample,apatentcitationqualitymodelisestablishedandtested.Thestudyshowsthatpatentcitat

4、ionqualitycanandshouldbeusedasanewindextoevaluatetheinventionpatentquality.Onthisbasis,takingBYDlimitedcompanyasanexample,thedimensionsof5patentqualityindicatorsextractedfromtheinventionpatentapplicationandreviewdocumentsarereducedbyadoptingPCAmethod.Theresultsshowthatth

5、enewintroducedindexhasgreatinfluenceontheinventionpatentqualityevaluation，indicatingtheimportanceofthenewindex.Meanwhile,throughsyntheticanalysisofthenewintroducedindexandexistingevaluationindexes,thevalidityofthenewestablishedindexisverified.Keyword：patentquality;patent

6、citationquality;principalcomponentanalysis;patentapplicationdocuments;Received：2017—05—161引言21世纪是一个创新的世纪，李克强总理在2014年达沃斯论坛和2015年的“两会”政府报告中多次提出“双创”（大众创新、万众创业），当前我国也提出了建设创新型国家的战略目标。专利权通过赋予发明创造以独占权，对于创新、创业和建设创新型国家具有强大的保障和推动作用。近年来，由于国家人力支持创新政策以及企业对专利的重视等原因，我国专利申请数量激增，早在2011年就

7、超过美国，成为世界第一大专利申请国。专利质量是专利有效利用及转化为生产力的前提，是支撑创新驱动发展的关键。中国专利中请和授权数量飙升，是因为中国突然变得比美国更有创新能力吗?显然不是，OECD（经济合作与发展组织）的最新报告表明，欧盟、日本和美国压缩研发预算，削减专利申请的支出费用，才使屮国可能在2019年左右成为世界第一研发支出大国U1。而研发支出的加大并没有提高中国专利的质量，近期由曼海姆欧洲经济研宄中心进行的专利质量的调查结果表明：在2001至2009年间中国的专利仅达到中国以外专利中报质量水平的34%（其中后者几乎全部来自技术领

8、先大国），因此，中国专利质量较发达国家还有较大差距，中国专利质量仅排在全球第25位位1。我国已成为知识产权大国，却还不是真正的知识产权强国。专利质量水平整体不高、专利技术含量低、“垃圾专利”较多使得专利对于