中原证券开封营业部经纪业务转型与模式创新

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1、摘要中原证券开封营业部经纪业务转型与模式创新摘要随着我国资本市场的逐渐成熟与发展，尤其是近年来证券行业创新步伐的加快，使得证券公司所承载的业务范围不断扩展，在金融领域的话语权不断加强。同时随着监管环境的变化以及互联网技术的变革，证券行业面临的竞争态势逐渐严峻，单单依靠通道业务获取高额利润的商业模式无以为继。在整个证券行业处于快速变革之际，摆在各家证券公司面前的是一条挑战与机遇、使命与责任共存的转型之路，为此，有必要对新环境下证券营业部经纪业务的转型和模式创新进行探析。中原证券作为一家区域性券商，虽然其经纪业务在河南省内一直处于行业领先

2、，但开封营业部在开封地区却处于相对弱势地位。随着新“国九条”的颁布和一系列监管新政的陆续出台，中原证券自身发展战略也随之发生转变，所以分析中原证券开封营业部经纪业务转型方向，降低证券市场波动所带来的风险，使中原证券开封营业部经纪业务走出一条差异化道路，摆脱靠天吃饭的格局，十分迫切也非常必要。本文通过对中原证券开封营业部经纪业务所处的环境和发展现状的分析，从国内监管环境变化，行业创新步伐加快等方面探讨了证券经纪业务转型的必要性。通过本人多年的证券从业经验和经纪业务一线工作经历，结合相关经纪业务创新理论，借鉴美国美林、嘉信和国内龙头中信证

3、券经纪业务转型的成功经验，对中原证券开封营业部经纪业务转型和模式创新提出相关建议，进而为国内其他证券公司经纪业务转型提供参考。关键词：券商，证券公司，经纪业务，转型，创新I华北水利水电大学硕士学位论文BROKERAGETRANSITIONANDMODEINNOVATIONOFKAIFENGBUSINESSDEPARTMENTOFCENTRALCHINASECURITIESABSTRACTThegradualmaturityanddevelopmentofourcountry’scapitalmarket,especiallythe a

4、cceleratinginnovationpaceofsecuritiesindustryinrecentyears,makesthescopeof businessundertakenbysecuritiescompanyexpandceaselesslyandmakessecurities company’srightofspeechinthefinancialfieldstrengthenedcontinuously.Meanwhile,with thechangesinregulatoryenvironmentandthere

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6、sition roadofcoexistingchallenges,opportunities,missionsandresponsibilities.Therefore,itis necessarytoexploreandanalyzethetransitionandmodeinnovationofbrokerageforthe SecuritiesBusinessDepartment.Although,asaregionalsecuritiestrader,CentralChinaSecuritiesisalwaystheindu

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