广西2017证券从业资格考试_金融期权和期权类金融衍生产品考试试题[卷]

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1、完美WORD格式广西2017年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高2、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。A．20%B．30%C．40%D．50%3、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C

2、．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌4、下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本5、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与

3、人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日6、__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A．累积优先股票与非累积优先股票B．参与优先股票与非参与优先股票C．可转换优先股票与不可转换优先股票D．可赎回优先股票与不可赎回优先股票范文范例.指导参考完美WORD格式7、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式8、股份有限公司的破产标准是——。A．资产负

4、债标准B．资不抵债标准C．盈亏平衡标准D．现金流量标准9、间接融资的间接性体现在__。A．获得的是资金的使用权B．有支付风险C．须经金融中介D．具有财务杠杆作用10、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《客户须知》B．《风险提示书》C．《证券交易委托代理协议》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》11、道氏理论的核心思想是__。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有3种趋势C．交易量在确定趋势中的作用D．收盘价是最重要的价格1

5、2、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于__。A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合13、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。A．市盈率法和市净率法B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法14、场外申购赎回ETF采用__的方式。A．金额申购、份额赎回B．份额申购、份额赎回C．份额申购、金额赎回D．金额申购、

6、金额赎回范文范例.指导参考完美WORD格式15、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险16、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10%B．15%C．20%D．25%17、不动产抵押公司债券属于__。A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券18、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制

7、度19、2007年6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是__。A．选择执行期权，亏损1900元B．必须执行期权，亏损2100元C．选择放弃期权，亏损100元D．选择放弃期权，不受损失20、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本21、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征22、披露上市

8、交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金B．公司型基金C．LOFD．ETF范文范例.指导参考完美WORD格式23、发