烟草专卖内部专卖管理监督考核打分表

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1、烟草专卖内部专卖管理监督考核打分表（一）被考核部门：稽查大队考核日期：年月日序号考核项目分值评分标准得分小计一内控机制建设151、制定切实可行的内控制度，严格遵守烟草专卖法律法规及有关规定，依法行下，有一项未做到扣2分2、按照有关规定及时向内部专卖管理监督部门报送有关备案备查资料，未报送的缺一项扣1分3、自觉接受内管办的监管，接到内部专卖管理监督部门的质询函或整改通知能够认真及时落实并按要求向内部专卖管理监督部门做出回复，未及时回复的扣1分4、认真开展自查工作，并报送自查方案、整改报告、自查底稿，缺一项扣1分二基础信息管理151、按要求进行

2、客户的新增、注销、暂停、歇业，手续齐全，发现一次扣5分2、《专卖管理监督服务册》使用情况，是否严格按照省局要求执行，没有按照要求填写发现一次扣3分三监管工作301、组织对对客户经理拜访客户、指导客户经营、服务册填写和使用“序列印章”情况进行监管，监管不到位一次扣1分；2、组织对送货员送货到位情况、小票规范粘贴情况及服务册使用情况进行监管，监管不到位一次扣1分3、组织对客户经理订单采集进行检查，发现一次违规情况扣1分4、组织对客户经理和送货员收购、套购客户紧俏卷烟及其他违规违记情况的监管，监管不到位一次扣2分四执法工作201、案件办理符合法律

3、法规的规定，无行政执法错案发生（10分）2、能够依法监督、文明执法，遵守执法纪律，未发生投诉（10分）五教育培训201、是否按时参加市局以及稽查中心开展的培训工作5分2、本部门是否积极开展内部培训工作5分总分备注内部专卖管理监督考核打分表（二）被考核部门：专卖监督管理股考核日期：年月日序号考核项目分值评分标准得分小计一内控机制建设151、制定切实可行的内控制度，严格遵守烟草专卖法律法规及有关规定，依法行下，有一项未做到扣2分2、按照有关规定及时向内部专卖管理监督部门报送有关备案备查资料，未报送的缺一项扣1分3、自觉接受内管办的监管，接到内部

4、专卖管理监督部门的质询函或整改通知能够认真及时落实并按要求向内部专卖管理监督部门做出回复，未及时回复的扣1分4、认真开展自查工作，并报送自查方案、整改报告、自查底稿，缺一项扣1分二客户基础信息管理151、是否就是受理客户新办证申请，没有受理一次扣除5分；2、是否能及时受理客户的变更、延续、停歇业申请，不能及时受理一次扣3分三案件办理301、是否能严格按照法律、法规进行案件的处理，发现一次违规扣除5分；2、案件办理是否遵照法定的程序进行办理。发现一次违规扣除5分四举报投诉管理201、是否能及时受理客户以及消费者的投诉，违规一次扣除5分2、对于

5、受理的投诉是否能及时安排处理落实，不能的一次扣除5分五教育培训201、是否积极参加中心组织的各种培训，并有记录5分2、本部门内部是否积极开展个样的培训，并留有记录5分总分备注内部专卖管理监督考核打分表（三）被考核岗位：内部专卖管理监督股考核日期：年月日序号考核项目分值内容得分小计一内管整体工作安排101、上级要求，认真部署，依法依规组织开展内管工作，全面协调，确保工作的有效落实,未完成一项扣1分2、组织制定切实可行的工作方案，有条不紊地推进内管工作，少一项扣1分3、指导内管工作的执行和落实，未执行一项扣1分二内控体制建设101、组织贯彻落实

6、上级局内管工作制度和长效机制，未完成一项扣1分2、根据工作需要，对原有的各项规章制度加以完善，并做好监督落实工作，未完成一项扣1分3、认真审核内管相关工作，组织监管好过程控制，未完成一项扣1分三卷烟经营活动的监管101、岗位职责科学分工，对卷烟经营活动加强日常监管，监管一次不到位扣1分2、网上查看，对每日监督管理情况进行跟踪，有资料，不到位一次扣1分3、组织内管会议，及时总结经验教训，进一步提高工作效率，有会议记录，少一次扣1分四对营销部月自查工作的检查和考核201、组织对营销部卷烟活动月度自查工作进行检查、考核，确保检查工作的有序开展，有

7、资料，少一项扣1分2、检查和考核结果组织检查组完成检查报告，并报局领导审核、审批，然后上报市局有关部门，有资料，少一项扣1分3、对发现的问题及时提出整改意见，并对整改过程实施监督，有资料，少一项扣1分4、对发生的卷烟违规行为，按程序12小时内上报市局，发现一次未上报扣1分5、组织对提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析，有记录，少一项扣1分五月工作情况报告5根据月度内管工作情况、营销部自查工作检查情况和整改情况，组织内管股完成月度内部专卖管理监督工作报告，经局领导审核、审批后，于次月5日前上报市局，未完成一次扣1分六101、

8、组织对内部人员违法违规行为的监督管理，如有发现，及时查处，有记录，少一项扣1分内部卷烟经营违法违规案件查办监督管理2、违法、违规案件必须做到事实清楚、证据确凿、定性准确、手续完备