证券公司营业部证券分析师管理办法

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1、证券公司营业部证券分析师管理办法第一章总则第一条为了培养和建立一支高素质的证券分析师队伍，提高咨询服务水平，促进经纪业务发展，特制定本办法。第二条本办法适用范围为营业部证券咨询业务人员。第二章岗位职责及任职条件第三条营业部证券分析师设高级证券分析师、中级证券分析师和助理证券分析师三个职级岗位。第四条高级证券分析师的岗位职责是：策划营业部咨询服务策略和客户细分与管理方案；组织、指导下级分析师开展咨询服务，在关键时期、关键点位主持营业部的股评工作；为营业部核心客户提供一对一增值服务；带领下级分析师撰写高质量的研究报告、开展网上咨询、在媒体上发表分析文章、制作咨询节目；完成经纪业务总部

2、投资顾问部布置的咨询服务工作。第五条高级证券分析师的任职条件是：大学本科及以上学历，从事证券咨询业务3年以上，具有投资咨询执业资格；能够独立进行行情分析，对大势研判的准确性较高；能够主持或参与媒体的股评节目，在证券咨询行业有一定的影响，综合评分在90分以上。第六条-13-中级证券分析师的岗位职责是：建立营业部核心客户档案，并根据掌握的信息，为核心客户提交专业性的投资分析报告；收集、整理证券市场相关信息，与上级分析师配合在第一时间解读政策信息、研判大势；组织和主持营业部日常股评工作；独立承担网上咨询工作；指导、帮助下级分析师开展咨询服务；在公司范围内发表较高质量的各类专业股评文章；

3、完成经纪业务总部投资顾问部布置的咨询服务工作。第七条中级证券分析师的任职条件是：大学专科学历，从事咨询业务5年以上；大学本科及以上学历，从事咨询业务3年以上；具有投资咨询从业资格；综合评分在80分以上。第八条助理级证券分析师的岗位职责是：建立营业部核心客户档案；收集、整理证券市场相关信息；独立回复客户的一般性咨询提问；在上级分析师的指导下，撰写具有一定深度的研究报告；协助上级分析师做好营业部的日常股评、咨询工作以及网上咨询工作；熟练地运用各种证券信息资料，独立地对大盘走势做出判断，能对上市公司基本面进行正确地分析，运用各种技术指标和分析方法对个股的走势做出正确地分析；完成经纪业务

4、总部投资顾问部布置的咨询服务工作。第九条助理证券分析师的任职条件是：中专学历，从事咨询业务5年以上；大学专科学历，从事咨询业务3年以上；大学本科及以上学历，从事咨询业务1年以上；具有投资咨询从业资格；综合评分在70分以上。第三章评聘办法第十条经纪业务总部根据业务需要和公司有关规定，不定期组织证券分析师评聘工作。-13-第十一条营业部证券分析师评聘采取评分制，总分为100分，分别由经纪业务总部、营业部评议，两者各占50％的权重。具体评议项目及评分标准见《证券营业部证券分析师评议表》(附件1)。第十二条营业部从事证券咨询工作的员工申报证券分析师资格，须填写《证券营业部证券分析师申报审

5、批表》(附件2)，提交业务自传、历年业务成果资料及本人学历、学位证书、从业资格证书原件，报所在营业部。第十三条营业部对申请人申报材料的合规性、真实性和申报资格进行初审，对符合申报条件的申请人根据本办法第十一条的规定进行评分，提出推荐意见，经营业部负责人签字并加盖公章后，连同业务自传及历年业务成果资料、本人学历学位证书、从业资格证书的复印件等申报材料报经纪业务总部。第十四条经纪业务总部对各营业部评审意见和上报材料进行复审，对符合申报条件的申请人根据本办法第十一条的规定进行评分，并综合营业部的评分结果，提出评聘意见，送人力资源总部复核后，报公司领导审批。第四章岗位津贴与考核管理第十五

6、条被聘为证券分析师的营业部咨询人员在岗工作期间，除领取工资外，公司按月向其发放专项津贴。各级别津贴标准为：高级证券分析师每月1500元，中级证券分析师每月1000元、助理证券分析师每月700元。-13-第十六条对营业部证券分析师的考核结果将与岗位津贴和发放挂钩，同时作为年审续聘的参考依据。考核工作由经纪业务总部及营业部组织实施，每月一次。月度考核采取评分制，满分100分。两者各占50%的权重。第十七条营业部考核，由总经理填写《证券营业部证券分析师月度工作考核表1》（附件3），对每位证券分析师的工作表现和实际业绩进行考核打分，考核结果报经纪业务总部。第十八条经纪业务总部考核，由营业

7、部证券分析师本人填写《证券营业部证券分析师月度工作考核表2》（见附件4）经所在营业部总经理签字确认后，报经纪业务总部，总部根据分析师本人业务表现、综合专业素质和服务能力，进行考核打分。第十九条经纪业务总部将总部及营业部考核评分相加即为被评分析师月度考核分数，每位证券分析师岗位津贴实际发放数额的计算公式如下：岗位津贴=本级别津贴标准*（月度考核分数/100）第二十条营业部证券分析师岗位津贴与本人工作出勤挂钩。月缺勤5天及以上（含年休假）的，扣发当月50%的岗位津贴；月缺勤10天及以