证券公司证券经纪人营销活动管理办法

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1、＃＃证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法＃＃证券公司证券经纪人营销活动管理办法目录第一章　总则2第二章经纪人营销活动管理组织2第三章会务管理5第四章考勤管理7第五章营销行为管理8第六章工作日志管理10第七章销售活动管理11第七章绩效管理12第八章附则13-13-＃＃证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法第一章　总则第一条　为加强证券经纪人（以下简称经纪人）的日常管理，规范其营销活动，提高其合规意识，根据《证券公司监督管理条例》和《联合＃＃证券有限责任公司证券经纪人管理基本制度》，制定本办法。第

2、二条　本办法适用于公司各部门及各营业网点对证券经纪人的营销活动管理工作。第二章经纪人营销活动管理组织第三条营业网点是经纪人营销活动的主要管理部门，公司零售客户部、运营中心、客户服务部、风险合规部、计划财务部等部门根据自身部门定位承担经纪人营销活动管理相关工作的运营支持和管理职能。第四条营业网点参与经纪人营销活动管理的人员包括营业网点负责人、营销部门经理、督导、风控专员、系统维护员、团队长等。第五条营业网点负责人营销活动管理职责一、全面负责营业网点经纪人团队的建设和管理;二、全面负责销售渠道和营销网络的建

3、设；三、全面负责经纪人团队的风险控制。-13-＃＃证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法第六条营销部门经理营销活动管理职责一、根据公司和营业网点要求，进行经纪人增员和团队组建；二、及时传达并执行公司相关管理制度；三、组织部门各项业务会议，分析业绩情况、人员情况，解决部门下设团队中存在的问题；四、组织部门下设团队开展各种营销活动；五、负责经纪人的绩效考核、对团队长的晋升或降级提出意见，并报营业网点负责人审批；六、监督检查下设团队的差勤、人员流动、工作日志管理等工作。第七条营业网点根据团队发展需要设置营

4、销督导，督导的职责如下：一、跟踪、督促营销团队按照公司制度进行管理；二、检查、记录各营销团队的考勤情况、培训情况、人员脱落情况等；三、对经纪人在银行、社区及其他渠道的展业情况进行检查，记录违规行为，作为对经纪人绩效考核的依据之一；四、协助部门做好经纪人业绩推动和风险控制。第八条风控专员营销活动管理工作职责一、营业网点执行公司规章制度情况的检查；-13-＃＃证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法二、营业网点风险的识别、提示和检查；三、对网点落实公司整改要求的情况进行督促与检查；四、根据公司发布的风险数

5、据，通过客户回访、经纪人谈话等方式进行调查，识别可能存在的风险，组织对经纪人进行风险教育、向客户告知风险；五、按要求提交定期或不定期风险报告；六、协助完成营业部风险事件的后续处理工作。第九条系统维护员营销活动管理职责一、经纪人薪酬与人力资源管理系统账户的开立、注销，以及系统的维护；二、经纪人客户的绑定；三、经纪人信息的定期更新；四、经纪人代理费的试算、报批及结算，协助网点财务部经理进行代理费发放；五、协助营业网点规范经纪人管理，指导本营业网点证券营销服务平台用户的操作。第十条团队长营销活动管理职责一、建

6、设并发展经纪人团队，建立团队销售网络，组织、参与各项营销活动；二、带领团队成员积极拓展客户，销售金融产品；-13-＃＃证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法三、组织团队晨、夕会，检查团队成员的工作日志，指导团队成员解决展业中遇到的问题；四、根据公司发布的风险数据，配合做好经纪人的管理及客户回访工作；五、监督指导团队成员合规展业。第十一条零售客户部负责建立完善经纪人营销活动管理制度、流程，监督指导营业网点营销活动的开展。第十二条运营中心负责经纪人客户开户流程的管理及后台支持。第十三条客户服务部负责经纪

7、人客户的管理、回访及满意度调查等。第十四条风险合规部负责经纪人营销活动的检查及风险事件的处理。第十五条计划财务部负责经纪人代理费发放的日常监控及核查。第三章会务管理第一节晨、夕会风险防范第十六条晨、夕会是管理经纪人的重要手段，由营销部门进行策划、组织和管理。晨会分为一级晨会、二级晨会。第十七条一级晨会由营销部门经理组织，二级晨会由各团队独立组织。-13-＃＃证券有限责任公司证券经纪人营销活动管理办法第十八条晨会主持人应事先做好晨会的策划、组织工作。营销部门提前一周制定好晨会计划表，预先公布相关安排，并指

8、定专人填写《晨会安排表》。第十九条营业网点应总结晨会经验，收集整理所有的晨会材料、案例，形成文字档案，不断提高晨会质量。第二十条营业网点每周至少组织二次夕会，强化经纪人的职业道德和行为规范，加强证券专业知识、销售技巧、政策制度、风险等专题知识的学习，及时解决工作中发现的问题。第二十一条督导负责检查营销部门及团队的晨、夕会开展情况，检查内容包括：晨、夕会是否按时召开、参加人数是否达到标准、会议组织程序是否符合公司规定、会议内容是否合法合规、对