银行ⅹⅹ分行it系统变更管理办法(暂行)

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1、XX银行ⅩⅩ分行IT系统变更管理办法（暂行）第一章总则第一条为规范XX银行ⅩⅩ分行IT系统变更管理，确保IT系统变更的执行质量，保障IT系统安全稳定运行，特制定本办法。第二条本办法适用于XX银行ⅩⅩ分行科技信息支持中心及IT系统使用归口部门。第三条变更是指对分行IT系统可能有影响的增加、修改或删除任务。第二章遵循原则第四条应坚持对生产变更进行充分评估和审核，减小生产变更对业务开展影响。第五条业务高峰期和敏感时段原则上不能进行重要信息系统变更发布操作。第三章组织与职责第六条变更管理包括变更需求申请人、变更需求审批人、变更实施人、变更技术审批人，共四个

2、角色，其具体职责如下：（一）变更申请人由IT系统使用人员担任，负责汇总信息系统变更需求，向变更需求审批人和变更技术审批人提出变更申请。（一）变更需求审批人由变更申请人部门负责人担任，负责审核变更需求的适用性、必要性。（二）变更技术审批人由会计结算部科技信息支持中心负责人担任，负责审核相关变更需求实施的技术可行性。（三）变更实施人由会计结算部科技信息支持中心工作人员担任，负责明确变更需求，评估变更风险，制定变更实施计划和应急方案，并严格按照变更方案实施变更操作。第四章变更流程管理第一条IT系统变更管理流程设置：（一）变更申请人发起变更需求申请，说明变

3、更需求具体原因、内容及目的，填写《IT系统变更流程单》（附件1）第一部分，报变更需求审批人审批。（二）变更需求审批人审核变更需求的适用性和必要性，并将结果反馈至变更申请人。（1）如变更需求未通过审批，变更需求审批人需向变更申请人说明理由。（1）如变更需求通过审批，并报需求部门分管行领导审批确认后，由变更申请人将变更需求提交至变更技术审批人处理。（一）变更技术审批人审核变更需求的技术可行性和必要性，并填写《IT系统变更流程单》第二部分，同时报信息科技分管行领导审批确认。（1）如变更需求未通过审批，变更技术审批人需向变更申请人说明理由。（2）如变更需求

4、通过审批，转交变更实施人处理。（二）变更实施人接收到变更需求及审批确认单后，负责明确变更需求，制定变更实施和应急方案，并填写《IT系统变更流程单》第三部分。同时，通知变更申请人变更具体时间、业务影响范围等，并在变更时间窗口内严格按照变更方案执行变更操作。变更实施后，变更申请人应组织相关人员对变更结果进行验证。变更实施人在变更申请人完成验证后的48小时内，对变更系统进行持续监控，以确保信息系统及业务的正常运行，防范由变更导致的意外事件发生。变更完成48小时后，由变更实施人和变更申请人共同确认变更结果，如变更无误，填写《IT系统变更流程单》第三部分进行

5、签字确认，关闭变更。第五章变更操作规范管理第一条在变更执行前，应制定完善的系统变更方案，明确变更存在的风险及对系统的影响；应制定变更回退等应急方案以控制变更风险；应对回滚计划、变更实施和变更影响等进行全面测试。第二条生产变更严格执行双人复核操作，同时记录变更过程与结果，并填写《IT变更操作记录表》（附件2），由操作人及复核人签字存档。第三条变更发布过程中遇到不能解决或影响业务持续性的故障时，必须立即向变更技术审批人申请执行回退计划。第四条每次变更操作均须保留一份全量程序备份及增量的程序备份，并按日期进行编号存档，同时填写《IT系统变更版本记录表》（

6、附件3），记录变更日期、变更后版本号、变更内容、操作人及复核人。第六章附则第五条本办法由分行会计结算部科技信息支持中心制定，并负责解释和修订。第六条本办法自印发之日起施行。附件1：IT系统变更流程单申请编号：提交时间：年月日第一部分申请信息（由申请部门填写）：已投产系统变更提出部门：申请人：变更类型□系统功能新增□系统应用参数设置□业务数据改动□系统现有功能缺失□系统程序错误修正□系统安全补丁□系统硬件及网络更新□其它类，请说明______________________________________变更需求具体原因、内容及目的：变更急迫性□特急

7、，需要立即中断业务，实施变更□紧急，需要在下一工作日开始之前完成变更□一般，可在一周内非业务繁忙时间完成变更□较低，可在一个月内的非业务繁忙时间完成变更□低，可在下一次系统升级时实现变更变更需求部门负责人意见需求部门分管行领导意见第二部分变更需求评估信息（由评估部门填写）1变更的技术可行性□可行□不可行2对变更需求合理性的评估如果不进行变更是否存在其他措施满足变更需求？对客户服务的影响对合规要求的影响对其他外部利益相关方的影响对内部管理决策的影响对内部操作效率的影响对安全控制的影响对系统可用性的影响对数据准确性和完整性的影响3对变更实施的评估所需I

8、T开发的工时：所需硬件变更：所需网络变更：所需操作系统/数据库/中间件安装、升级或后台参数/数据变更：所需考虑的系统安全因