保单年检报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划保单年检报告　　反洗钱XX年年度报告　　按照《金融机构反洗钱监督管理办法》要求，现将我单位上一年度反洗钱工作情况报告如下：　　一、反洗钱工作整体情况及机构概况　　反洗钱工作，是打击融资及恐怖组织等不法洗钱犯罪活动的举措，是纯洁社会风气，保持社会安定，提高公司信誉，促进保险业务快速健康发展的保证。根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》的要求，我司在过去的一

2、年里通过采取一系列行之有效的举措，扎实有效开展反洗钱工作，取得了较好的成效。　　二、反洗钱工作机制建立情况目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　内控制度建立和修订情况。为加强反洗钱工作内部管理制度。我司以《金融机构反洗钱监督管理办法》为工作指导方针，特制定了《关于开展反洗钱信息定期报送》、《关于开展反洗钱风险评估工作的通知》、《关于做好XX

3、年防范打击非法集资宣传教育工作有关事项的通知》、《XXXXXX有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》等相关制度，确保公司反洗钱工作的顺利开展，严格实施内部管理制度，有效防范了不法洗(转载于:写论文网:保单年检报告)钱犯罪活动。　　机制设置情况。我司为了做好反洗钱工作，成立了以总经理室成员为组长，各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全辖区内的反洗钱工作，还指定专人负责此项工作，确定职能部门具体负责反洗钱工作，构建了一个较为完　　善的反洗钱组织体系。　　技术保障情况。为了更好地加强对客户身份识别和对

4、大额可疑交易报告的工作，我司积极研发完善反洗钱大额可疑监控系统，今年12月份我司反洗钱管理系统上线使用，涉及承保、理赔等各个业务环节，对于大额交易系统自动识别并提醒，严格履行客户身份识别制度，收集客户信息，了解客户及其交易目的和性质，提高客户信息的准确性和完整性。　　人员配备与资质情况。截止12月底我司下属分支机构共6家，辖区内反洗钱工作人员7名。各营销部将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉反洗钱等方面知识的人员安排到该工作岗位上来，担任反洗钱报告工作。由总经理室成员直接管理，业管相关人员负责平时相关工作。　　三、反洗钱法定义务履行情况　　

5、客户身份识别。系统对每笔业务进行自动识别，对于达到反洗钱要求的金额系统提出警示，客户提供相关资料后才能提交承保。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　对高风险客户的特别措施。收集相关资料及时上报上级公司及人行。　　客户资料和交易记录保存。在订立保险合同时，确认投保人与被保险人的关系，核对相关当事人的关系，登记其身份基本信息，并留存有效身份证

6、件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。　　大额和可疑交易报告。对可疑交易进行及时报告，对反洗　　钱工作信息进行严格保密，防止洗钱风险　　对高风险业务的针对性措施。加强业务一线人员反洗钱工作意识，建立完整的客户档案，切实履行客户身份识别。　　开展反洗钱宣传情况。9月份，为了营造“反洗钱宣传月”的氛围,我司甄选了“反洗钱宣传用语”在电子屏上滚动播放，并在职场醒目的位置摆放海报，把反洗钱影响扩大到广大客户的心目中；发放自制宣传单，在职场报栏里放置反洗钱宣传资料，同时在职场醒目位置摆放展板，张贴反洗钱宣传手册，供员工和广大客户阅读和学习；通过短

7、信方式，向员工和客户发送短信110余条，把反洗钱的影响再次扩大到日常生活中；充分利用各种会议，在会上宣导反洗钱知识，要求各职能部门将反洗钱工作融入到日常工作中去，做到合规经营。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　组织反洗钱培训情况。XX年我司共举办了3场反洗钱培训会议：9月份由支公司组织全区反洗钱分管领导、各部门负责人、反洗钱工作责任人共

8、计16多人召开会议，就反洗钱的相关法规做了专题培训。10月份我司举办了一场由各四级机构内勤等7人参加的专题培训会议，主要对保险业反洗钱操作规范及风险点做了重点、全面、细致的讲解，