提交大额交易报告

《提交大额交易报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划提交大额交易报告　　、　　1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。　　对√　　错　　2、对于代理开立个人银行结算账户的，银行应严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料。　　对√　　错　　3、与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。　　对√　　错　　4、反洗钱检查现场作业结束时，检查组应

2、退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。　　对√　　错目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　5、对于已被报告可疑交易的客户，如果其在一定监控期内再次或多次发生异常交易的，金融机构可不需逐次报告，只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后，再决定是否提交可疑交易报告。　　对√　　错　　6、

3、反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。　　对　　错√　　7、金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家客户的风险等级应高于来自于其他国家的客户。　　对√　　错　　8、在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的住所地。　　对　　错√　　9、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应立即中止为客户办理

4、业务。　　对目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　错√　　10、自然人客户的“身份基本信息”中住所地信息与经常居住地不一致的，可以登记客户的住所地。　　对　　错√　　11、处理境外汇入款时，金融机构只需在自身能力所及范围内采取合理措施审查收款人的信息是否完整，不需要审查汇款人的信息是否完整。　　对　　错

5、√　　12、检查组在反洗钱检查过程中，可对可能灭失或者以后难以取得的证据先行登记保存，并在十日内及时作出处理决定。　　对　　错√　　13、交易一方为党政机关和军队、武警或其下属的各类企事业单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。　　对　　错√目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　14、

6、金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当首先向人民银行报告，并依据人民银行反馈意见采取相应措施。　　对　　错√　　15、金融机构分支机构可分别制定自己的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存制度，不需要执行其总部、集团总部的相关规定。　　对　　错√　　16、反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。　　对√

7、　　错　　17、金融机构、特定非金融机构及其工作人员应当依法协助、配合公安机关和国家安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。　　对√　　错　　18、金融机构经调查发现，某企业客户的实际控制人为某国总理的亲密好友，金融机构不需目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计

8、划　　要将该企业客户的风险等级确定为最高。　　对　　错√　　19、加强反洗钱内部控制的意义主要在于满足外部监管的要求。　　对　　错√　　20、对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。　　对√　　错　　1、金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家、组织、个人有关，应首先()，并按有关规