南方优选价值混合型证券投资基金

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1、托管协议南方优选价值混合型证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司45托管协议目录1.基金托管协议当事人22.基金托管协议的依据、目的和原则43.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查54.基金管理人对基金托管人的业务核查115.基金财产保管126.指令的发送、确认及执行147.交易及清算交收安排168.基金资产净值计算和会计核算199.基金收益分配2410.信息披露2511.基金费用2712.基金份额持有人名册的保管2913.基金有关文件和档案的保存3014.基

2、金托管人和基金管理人的更换3115.禁止行为3316.基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算3417.违约责任3618.基金托管协议的效力3719.争议解决方式3820.基金托管协议的签订3945托管协议1.基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司住所：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层法定代表人：张海波成立时间：1998年3月6日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号注册资本：人民币3亿元组织形式:股份有限公司经营范围：基金募集；

3、基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营电话：0755-82763888传真：0755-82763889联系人：常克川（二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：易会满电话：（010）66105799传真：（010）66105798联系人：郭明成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司注册资本：人民币35,640,625.71元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983

4、]146号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务，代理销售业务，代理发行、代理承销、代理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金清算业务，保险业代理业务，代理外国银行和国际金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户45托管协议管理服务、认购申购业务，咨询调查业务，贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款，外汇贷款，外币兑换，出口托收及进口代收，外汇票据承兑和贴现，外汇借款、外汇担保、发行

5、、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融衍生业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务，经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。45托管协议1.基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

6、理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《南方优选价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基

7、金合同》的释义部分具有相同含义。45托管协议1.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自下而上优选的模式，投资于资产价值有保障、并且具备价值释放条件（盈利能力持续稳定或处于经营反转）的上市公司，实现基金资产的长期、稳定增值。本基金将投资于以下金融工具：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依

8、法公开发行、上市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规