银行案头审计报告_2

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划银行案头审计报告　　XXXXXX银行审计结果报告制度　　第一条为了规范XXXXXX银行稽核审计工作，建立健全我行稽核审计工作制度，加强对全行稽核审计工作情况的收集、整理和利用，根据《XXXXXX银行内部审计工作制度》等有关制度规定，制定本制度。　　第二条我行内部稽核审计工作报告制度的基本要求是：全面、准确、及时地反映稽核审计工作情况。内控风险管理部必须在规定的时限内向本行行长、执行董事报告以下工作：　　年度稽核审计工作计划。主要包括必审项目、选审项目的安排；

2、稽核审计分为序时稽核和专项稽核。序时稽核每季度进行一次，重点审计信贷业务、会计业务、财务费用、资金计划业务、柜员管理、计算机业务、中间业务、固定资产、会计档案等项目。专项稽核主要完成年度会计决算稽核、业务经营真实性稽核、营业费用专项稽核等项目，银监局安排的专项稽核检查工作任务。按季度开展案件风险排查工作；根据高管人员职务变动情况，开展领导干部责任审计、离任审计；对本行内控制度进行检查评价；积极开展后续稽核工作。按照稽核工作内容，合理安排稽核人员，同时提出其他工作计划和打算。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平

3、，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　年度工作总结。主要包括全年工作计划的部署安排情况；必审项目、选审项目、序时稽核、专项稽核、案件风险排查、责任审计、后续稽核等审计项目的实施与完成情况；稽核审计发现的主要问题及纠正、处理情况；参与本行中心工作及领导交办的其他工作完成情况；配合外部稽核审计工作情况；我行稽核审计机构、稽核队伍、工作制度建设情况；业务培训、信息交流等情况；稽核人员的配备、工作开展情况等。　　稽核审计报表。按规定报送稽核审计报表：１、XXXXXX银行

4、稽核审计工作年报；　　２、XXXXXX银行年度会计决算专项稽核报表；　　３、案件风险排查季报表；　　４、其他专项稽核报表；　　５、监管部门安排的稽核检查项目报表。　　以上各类报表按规定填报，在填报各类报表时，均应附有简要填报说明。　　序时稽核、案件风险排查按季度出具稽核报告，报送各领导，抄报哈密银监局。各类专项稽核结束后，出具稽核报告，发送执行董事、监事、行长等相关领导，报送相关单位。在日常工作中发现的重大问题，应随时向有关领导报告。　　整理、保管外部内控风险管理部门对我行的稽核审计结论，做好后续稽核，上报纠改报告。上报纠改报告的时间为收到稽核审计结论3０日以内。目的

5、-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　第三条稽核部门要认真执行本报告制度，做好稽核工作资料的整理、积累与分析。对执行本制度成绩突出的单位与个人，予以表扬或奖励；凡无故迟报、虚报、瞒报的，要视情节轻重对有关责任人给予通报批评或处分。　　第四条本制度自公布之日起实施。　　第五条本制度由XXXXXX银行负责解释。　　银行副行长离任审计报告　　中国农业银行县支行：　　受中国农业银

6、行广市分行的委托，驻广元审计办事处于XX年11月1至11日，对你行副行长＊＊＊同志任职期间的责任履行情况进行了现场审计。现将有关情况报告如下：　　审计范围　　一、抽查机构　　本次审计严格按照《中国农业银行行长责任稽核操作规程》进行。审计小组抽查了支行资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务部门，并依据该行所辖经营机构的具体状况抽查了支行营业部、＊＊＊分理处、＊＊＊、＊＊＊营业所四个营业机构。　　二、业务范围目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公

7、司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　审计时限为XX年11月至XX年9月，本次重点审计了XX年1月至XX年9月，该行在贯彻执行各项规章制度和完成上级行下达的各项经营指标方面的情况，并按照审计内容和要求，采取召开支行机关中层干部和部分职工代表会议、发出审计问卷调查、进行部分员工座谈、开展现场审计等方式，对有关账、表、簿、传票、信贷档案资料和贷审会记录、执行授权等情况进行了抽样检查和审计认定。　　基本情况　　一、个人简历　　＊＊＊，男,1969年3月出生，大学文化，中共党员,经济师,19