2013年度内部控制评价报告（终）

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1、远东电缆股份有限公司2013年度内部控制评价报告远东电缆股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合远东电缆股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经

2、理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价

3、结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现罪财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准口至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价组织2013年，公司依据《企业内部控制基本规范》等法律法规要求及公司内部《公司章程》等管理制度

4、为指导，以全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益为原则，进一步健全并持续改进风险防范机制、内部控制体系，确保公司稳健运行。为了做好此次内部控制评价工作，董事会办公室负责内部控制评价的具体组织实施工作。公司各部门分别抽调对企业情况熟、业务能力强的专职人员参与了内部控制评价工作的实施过程。为博采众长、确保评价工作全而系统和更专业，聘请了外部管理咨询公司作为专业咨询服务机构，协助实施内部控制评价工作。（二）内部控制评价的范闱公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包扌舌远东电缆有限公司、

5、新远东电缆有限公司、远东复合技术有限公司、远东买卖宝网络科技有限公司、青海省医药有限责任公司、三普药业有限公司，纳入评价范围的主要单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的90%以上，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的90%以上。纳入评价范围的主要业务和事项包扌4研究与开发管理流程、采购管理流程、业务外包管理流程、销售管理流程、合同管理流程、存货管理流程、固定资产管理流程、无形资产管理流程、套期保值业务流程、资金活动流程、财务报告流程、人力资源管理流程等内容。重点关注的髙风险领域主要包扌4采购管理流程、销售管理流程、存货管理流程、

6、固定资产管理流程、无形资产管理流程、资金活动流程以及财务报告流程。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。（三）内部控制评价具体内容1、内部环境（1）治理结构公司按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方而的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。董事会、监事会、经理层分别按其职责行使决策权、监督权和执行权。公司依法设立了董事会。公司董事会成员任职资格和人数完全符合法律、法规和《公司章程》的规定，公司董事

7、会成员均能认真、诚信、勤勉地履行职责。公司设有3名独立董事，独立董事认真履行职责，就公司关联交易等有关问题及时发表独立意见。公司依法设立了监事会。公司监事会成员任职资格和人数完全符合法律、法规和《公司章程》的规定，公司监事会成员认真履行职责，对公司的经营决策、财务状况、对外投资和公司董事会H常工作及董事、经理层履行职责的合法合规性进行了有效的监督，维护了股东的利益。（2）机构设置及权责分配公司结合口身业务特点和内部控制耍求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任部门和机构。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设审计

8、委员会，负责监督检查和评价公司内部控制体系的运行悄况，负责监督检查和评价公司各部门、各机构在全面风险管理工作方面的工作情况。监事会对董事会建立与实施内部控制的情况进行监督。公司监察审计部负责定