2011年证券从业《证券投资分析》选择题及答案试题及答案

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1、1、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构C.客户D・自己2、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告3、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以卜C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下4、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A.笫三方存管机构B.证券公司C.中

2、央银行D.证监会5、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A.笫三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会6、证券交易所在对其会员的证券口营业务的监管中，要求会员按力编制库存证券报农，并于次刀（）口前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.107、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没冇违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款8、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出

3、决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划9、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.510、下列选项屮，说法正确的是（）oA.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权11、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）oA.

4、客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好12、下列选项中，说法不正确的是（）。A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金13、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.1014、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券

5、业务后的规定。A.1B.2C.3D.415、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）0A.不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损A.挪用客户所委托买卖的证券16、下列选项中，不正确的是（）。A.通过增加公司注册资木决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称小标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本17、下列

6、选项中，说法正确的是（）oA.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固冇财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易18、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

7、A.3B.5C.7D.1019、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.月B.年C.季D.周20、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划21、证券交易所在对其会员的证券口营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.1022、下列属于董事会的职权的是（）oA.对发行公司债券作出决

8、议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案A.决定公司的经营方针和投资计划23、证券公司屮请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资木和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.424、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）