统一理论融合国际贸易与直接投资论文 .doc

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2、的理论分析框架的基础；新的理论分析框架的解析；小结进行论述。其中，主要包括：传统理论上的不相容、传统的国际贸易理论假设市场是完全竞争的、规模报酬不变、现代跨国企业对外直接投资的产生和发展，恰好否定了传统国际贸易理论的假设、两种理论融合的尝试、弗农把产品的生命周期分成新产品期、产品成熟期和产品标准化期、两种理论融合的研究现状、现有理论研究成果的不足、理论研究的重心发生偏移、假设条件与现实状况不符、理论研究的基本分析单位分离，个体、企业、行业、国家分别进行研究、行为主体决策的判断标准单一、为何重拾国际分工思想、从竞争优势的角度作出决策、从收益的角度作出决策、从均

3、衡分析的角度作出决策、从福利分析的角度作出决策等，具体请详见。　　随着经济全球化的发展、国际贸易和国际直接投资相融的趋势日渐明显，人们逐渐发现，国际贸易和国际直接投资实际上是同一行为主体的不同选择，两者应该有一个共同的决定基础。因此，研究和探索有关国际贸易和国际直接投资两种理论在新形势下的融合，并建立起一个融国际贸易和国际直接投资于一体的理论分析框架，具有深刻的理论意义和实践意义。回顾国际贸易和国际直接投资的发展过程，我们不难发现这两者都是国际分工的结果，所以，用国际分工的思想作为国际贸易理论和国际直接投资理论的共同基础，是本文研究的一个切入点。　　一、两种

4、理论的研究溯源与现状　　传统理论上的不相容　　传统的国际贸易理论假设市场是完全竞争的、规模报酬不变。国际贸易产生的直接原因在于各国生产同种商品的价格差异，而价格差异则是由成本差异造成的，成本的不同是因各国生产要素的价格不同所致，生产要素的价格则是由各国生产要素的丰裕程度决定的。正是由于各国生产要素丰裕程度的不同，决定了各国在生产不同产品时所具有的比较优势或价格优势。所以，一国将出口较密集地使用其丰裕的生产要素制造的商品，进口较密集地使用稀缺的生产要素制造的商品，国际贸易的格局也就由各国的资源优势所决定。由此可见，在传统的国际贸易理论分析框架中，没有给国际直接

5、投资理论留下任何生长的空间。　　现代跨国企业对外直接投资的产生和发展，恰好否定了传统国际贸易理论的假设——完全的自由竞争导致完全的市场结构。传统的国际直接投资理论认为，市场的不完全性，尤其是技术和知识市场的不完美，才是导致企业对外直接投资的主要原因。正是由于市场的非完美性，跨国企业才有可能运用组织的效率，发挥它在获得资本、劳动、技术和知识等要素方面的有利条件，在世界市场上与当地企业竞争。跨国企业在市场、生产、规模经济以及诸多方面的垄断优势是确保跨国生产有利可图的必要条件，也是国际直接投资理论研究的基础。可见，这一分析框架与传统的国际贸易理论分析框架是完全不相

6、容的。　　两种理论融合的尝试　　较早地把国际贸易和国际直接投资纳入同一分析框架的是美国学者弗农()。他用“产品周期理论”来系统解释企业在出口、许可证形式和对外直接投资之间的选择，并将产品周期的不同阶段与企业生产的区位选择联系起来。弗农把产品的生命周期分成新产品期、产品成熟期和产品标准化期，他认为，在新产品期，企业选择在国内生产，对国外市场的需求主要采取出口贸易的形式；在产品成熟期，企业想保持最佳经济效益必须考虑对外直接投资；当产品进入标准化期后，价格竞争的结果是使产品的生产或装配业务逐渐转移到劳动力成本低的发展中国家，原来发明产品的国家则转为从国外进口该产品

7、。　　澳大利亚学者科登(,1974)在传统的国际贸易理论基础上，放弃了瑞典学者赫克歇尔(,1919)和俄林(,1933)提出的要素禀赋理论中的要素在两国之间不可流动的假定，同时引进了第三个要素——知识，并允许资本、劳动和知识三要素进行国际流动，这使得扩展后的国际贸易理论在一定程度上可以解释国际直接投资现象。　　英国跨国公司专家邓宁(,1976)提出的国际生产折衷理论，也是至今为止对国际贸易和国际直接投资影响最大的理论之一。邓宁提出了用折衷主义方法来解释国际生产活动，该理论可以用一个简单的公式表示：“所有权优势＋区位优势＋内部化优势＝对外直接投资”。这就是说，

8、如果三者都具备，国际直接投资是最佳的选择；如果具有所