新制度主义视角下的同行评议制度

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1、新制度主义视角下的同行评议制度　　摘要：文章基于新制度主义社会学的视角，对高校教师管理的同行评议制度进行了分析，指出了目前我国同行评议制度中存在的问题，并为完善和改进同行评议制度提出了建议，以期使同行评议制度真正能够发挥其作用。　　关键词：同行评议制度新制度主义　　同行评议制度，是国际上高等教育界普遍采用的学术评价体系。研究者认为，同行评议是由学术专业的同行们对相同学术领域中其他成员的研究发现或学术文章进行评价，进而分配声望和荣誉、支持研究的基金和资助、终身学术职位、学术团体会员资格、在权威出版物发表成果的机会等稀缺资源的制度规则。[1]同行评议制度，

2、是学术自治传统下获得学术共同体广泛接受的一项制度安排。这项制度虽然起源于高等教育比较发达的国家，但在民国时期就曾引入我国，后又经历了断裂。在我国高等教育改革过程中，同行评议制度又重新被引入高校的管理实践中，并被广泛地应用于学校组织评估、学科评估、职称晋升、学术成果鉴定和学位审批等很多方面。10　　但此项制度重建的时间不长，在本土可借鉴的实施经验有限，加上我国特有的文化和制度因素的影响，所以，我国高教界的同行评议制度还很不完善，需要更多经验和研究支持。本文基于社会学的新制度主义理论，对高校同行评议制度建设的基础和作用机制进行分析，并对完善同行评议制度提出

3、建议，使同行评议制度真正能够发挥其对学术共同体建设和提高学术科学研究质量的重要作用。　　新制度主义对制度的认识　　旧制度主义把制度视为解释人的社会行为的既定环境条件，本质上是人类功能行为的产物。例如，迪尔凯姆认为，制度是围绕某种社会功能的实现而产生的社会行为规范在某个领域内的集结和体系化。[2]而新制度主义则将制度视为人类行为的重要动因之一，且具有自主性，通过相应的设计，制度经由个体的偏好和自我身份的认同而影响集体或个体的行为，包括行为的目标和结果。因而，制度不仅仅是在社会互动的过程中逐渐生成，并自发地影响着人们的社会行为，而且制度可以通过理性的思考和

4、设计，用以引导或约束人们的社会行为，规范人们的行为方式，控制人们的行为结果。所以，豪尔与泰勒将制度界定为嵌入政体或政治经济组织结构中的正式或非正式的程序、规则、规范和惯例。[3]　　随着社会组织化程度的提升，制度对人类行为的规范作用也日益受到重视，事先设计的理性制度，已经大大超越了自发性制度的生长速度。为了让我们所选择的制度能够切实达到预定的设计目标，实现对社会行为更好的组织与控制，对制度问题的研究也成为社会科学各领域学者关注的热点。马奇、奥尔森认为制度是社会组织的约束力量，不仅包括正式规则、程序和规范，还包括为人的行动提供“意义框架”的象征系统、认知

5、模式和道德模板，即习俗、角色、信仰、文化和日常生活中获得的知识。[4]斯科特将制度概括为：是由符号性要素、社会活动和物质资源构成的持久社会结构，包括为社会生活提供稳定性和意义的规制性、规范性和文化―10认知要素，以及相关的活动与资源。[5]　　新制度主义社会学倾向于在更广泛的意义上界定制度，认为制度不仅体现在法令层面，更体现在认知层面。制度产生的根本机制是社会的文化认知，即“普遍的符号体系”和“共同意义”的构建。[6]下表是新制度主义学者所概括出的制度构成三大基础要素：　　除了规制性要素、规范性要素外，新制度主义还将文化―认知要素纳入制度的构成要素中。

6、在这些构成要素中，由于规制性要素的基础是法律、法规和惯例，易于设计、安排或更改，处于制度的表层。而文化认知作为社会历史的沉淀物，通过共同的信念、理解获得广泛认可，则位于制度的最深层次。[7]在完善的制度系统中，三个基础要素往往同时存在、相互作用并促进组织有序稳定地运行。　　上述的研究发现，不仅推进了制度研究的理论发展，同时也在各种社会活动的组织过程中得到广泛应用，高等教育活动领域也不例外。从新制度主义社会学的视角看，高校中所实施的同行评议制度，就是其外在的规章性制度、学者们共同遵守的学术规范还有学者们对教育和学术理念认同三重因素共存且相互影响的过程。　

7、　同行评议的新制度主义特征　　依照斯科特对制度要素的概括，我国高校目前实施的同行评议制度，并不完全与其对制度要素的概括相符，但在基础框架和运行机制这两个最为重要的维度，我们还是能够清楚地看到新制度主义特征。　　（一）同行评议制度的构成要素　　1.同行评议的规制性要素10　　新制度主义将制度的构成要素划分为三大类，其中的规制性要素包括法律、政策、规章制度等，通过强制性机制来约束、调节人们的行为。制度在社会中的作用主要是通过建立一个人们互动的稳定性结构来减少不确定性，增强活动的预见性和有序性。高等教育同其他社会活动领域一样，也需要有明确的活动目标和稳定的活

8、动秩序，强制性的约束力也是必不可少的要素。　　同行评议制度中的规制性要素，则主要表现为保证同行