141127国浩法律尽职调查文件清单（一）

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1、远东智慧能源股份有限公司需向律师提供的文件材料（一）致远东智慧能源股份有限公司:鉴于目前贵公司拟公开发行公司债券，作为贵公司的专项法律顾问，国浩律师（上海）事务所现依据一般项目操作规程对贵公司进行法律尽职调查。请贵公司提供以下文件，以便本所律师尽早了解项目的一般情况，及时发现并解决即有的及/或潜在的法律障碍。本材料清单第一部分至第十一部分适用于如下境内企业：1、贵公司的本部、分公司和其它不具有独立法人资格的分支机构；2、贵司的下屈控股企业；3、贵司的股东及其他关联企业。本材料清单第十二部分适用于

2、境外企业。根据该项目的进展情况，我们还会就某些特定事项向贵公司提出问题并要求进一步提供文件，以确保该项目能够顺利完成。一、本次发行的批准和授权1.本期公司债券发行的董事会决议、股东大会决议及相关文件。二、各中介机构资质情况及公司已发行债券余额情况1.参与本期公司债券发行的其他各屮介机构的资质证明文件。2.目前公司已发行债券余额情况的说明三、历史沿革和基本情况1.全套工商档案（包括公司的设立、变更、年检情况）；2.工商基本信息单；3.通过2012年年检的企业法人营业执照正副本；4.设立时及历次变更

3、的政府批文、批准证书、合资合同、章程或章程修正远东智慧能源股份有限公司需向律师提供的文件材料（一）致远东智慧能源股份有限公司:鉴于目前贵公司拟公开发行公司债券，作为贵公司的专项法律顾问，国浩律师（上海）事务所现依据一般项目操作规程对贵公司进行法律尽职调查。请贵公司提供以下文件，以便本所律师尽早了解项目的一般情况，及时发现并解决即有的及/或潜在的法律障碍。本材料清单第一部分至第十一部分适用于如下境内企业：1、贵公司的本部、分公司和其它不具有独立法人资格的分支机构；2、贵司的下屈控股企业；3、贵司的

4、股东及其他关联企业。本材料清单第十二部分适用于境外企业。根据该项目的进展情况，我们还会就某些特定事项向贵公司提出问题并要求进一步提供文件，以确保该项目能够顺利完成。一、本次发行的批准和授权1.本期公司债券发行的董事会决议、股东大会决议及相关文件。二、各中介机构资质情况及公司已发行债券余额情况1.参与本期公司债券发行的其他各屮介机构的资质证明文件。2.目前公司已发行债券余额情况的说明三、历史沿革和基本情况1.全套工商档案（包括公司的设立、变更、年检情况）；2.工商基本信息单；3.通过2012年年检

5、的企业法人营业执照正副本；4.设立时及历次变更的政府批文、批准证书、合资合同、章程或章程修正案、企业法人营业执照或其他注册资料（工商档案屮若有，不需重复提供）；1.公司生产项目的立项批文和备案文件（包括但不限于外资委、发改委、工信委、环保局等主管部门出具的文件）；2.涉及公司重大事项的董事会或其他权力机构会议的决议；3.企业代码证书、税务登记证（包括地税和国税）、外汇登记证、外债登记证（若有）、财政登记证书、社会保险登记证；4.最近三年的财务审计报告及最近一期财务报表；5.通过或获得的各项认证证

6、书；6.组织结构图；11・董事、高管人员的名单及其兼职情况的说明。四、股东情况1.股东的基本情况（若为自然人请提供身份证明资料；若为企业法人或其他组织请提供全套工商档案及公司基本信息单）；2.股东设立及历次变更时的批文、章程、验资报告、企业法人营业执照或其他注册资料（工商档案中若有，不需重复提供）；3.股东及股东的股东（逐级直至自然人股东）投资的其他企业、公司情况,包括但不限于全套工商档案、企业法人营业执照正副本。五、主要财产1.拥有的土地使用权证、房屋所有权证；2.公司正在使用或打算使用的土地

7、的招拍挂文件、成交确认书、土地岀让/转让合同、出让金缴纳凭证、相关规划许可证等；3.签订的房屋租赁合同及其备案登记证明；4.拥有或正在使用的商标注册证书、专利证书、软件著作权登记证书，或相关知识产权的使用许可合同；5.尚在履行的基建项目合同及基建项目的各项许可证件；6.主要机器设备采购合同及发票；7.资产清单。六、关联企业及关联交易1.贵司公司实际控制人控制的所有企业的股权结构图及关联关系说明；2.关联企业间发生的交易情况说明和相关合同。七、正在履行的重大债权债务1・正在履行的借款合同及资产抵押

8、合同、质押合同;1.主要对外应收应付款项清单及其相关文件；2.对外提供担保的合同；3.签订的重大原材料和机器设备采购合同、重大销售合同、咨询设计合同（按合同金额居公司前十位为重大标准）；4.签订的联营合同、对外投资合同。八、环境保护和产品质量标准的文件1.公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任；2.公司建设及经营符合环保要求的证明，相关生产项目的环评意见和报告；3.近三年三废的排放情况；4.历年环保事故情况；5.产甜或设计的规格、技术说明，产甜质量标准；6.产甜或设计符合产甜质量和