基于交易成本视角水污染防治政策研究

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1、基于交易成本视角水污染防治政策研究［摘要］对企业水污染加以防治，政府拥有多种可供选择的政策工具。能否以及如何从工具箱中选择最有效的治理工具，不仅成为环境监管者的重要关切，而且在很大程度上将决定水污染防治的绩效。本文通过交易成本经济学的研究视角，对水污染防治进行政策分析，探究此项政策领域中交易成本的构成、影响因素以及测量方法，从而促进水污染防治中政策设计和工具选择的优化。［关键词］水污染；政策工具；交易成本；测量方法［中图分类号］D035［文献标识码］A［文章编号11006-0863(2013)08-004

2、1-04在工业化和城市化的背景下，工业企业污水排放仍然是我国水污染的重要成因。因此，加强对企业污染物排放的监管，是水污染防治的重要内容。对企业水污染加以防治，政府拥有多种可供选择的政策工具。对于环境监管部门来说，能否从政策工具箱中选择最有效的治理工具，在很大程度上将决定水污染防治的绩效。我们运用交易成本经济学理论，对企业水污染防治进行政策分析，探究水污染防治政策过程中的交易成本构成、影响因素以及测量方法，从而促进环境政策设计和工具选择的优化。、水污染防治的政策工具选择和交易成本对于工业企业水污染，传统的政

3、府环境监管采取的是命令控制方法，也就是环境执法部门要求企业做出特定行为的直接监管。实践中，命令控制型的直接监管包括两种执行路径：一种是为企业制定统一的环境标准，另一种是要求企业采纳特定的生产流程或污染控制技术。这种命令控制型的环境监管模式，在实施了多年以来，并没有从根本上扭转水质恶化的局面。命令控制型管制模式在实践中所暴露的弊端促使经济工具在水污染防治中受到追捧。所谓经济工具，也被称为以市场为基础的政策工具，是指运用市场信号为企业或社会公众提供激励，从而诱使它们做出符合政府决策目标的行为。常见的经济工具包

4、括排污权交易、环境税费、使用者收费、生态补偿机制等。［1］尽管借助市场力量实现水污染防治的目标，从理论上讲是一条成本更低的路径，然而实践中经济工具不仅在设计环节存在潜在问题，而且运用市场机制本身也是需要成本的，这一点往往受到忽略。命令控制型管制模式以及经济工具在应用中所出现的问题，促使政策制定者探索新的水污染防治政策工具。水污染防治领域的新工具，指的是命令控制型管制工具以及经济工具之外的新方法。换句话说，命令控制型管制工具以及经济工具，属于水污染防治的传统方法。它们共同的特点就是对产生负外部性行为的市场主

5、体施加控制，偏离行为将遭受惩罚。新工具主要包括教育方法、信息供给方法以及自愿途径。教育方法是通过系统和结构化的方式，向学生或全体公民传授有关水资源、水污染等领域的科学知识，促进受众的知识提升以及价值规范的确立。信息供给方法，主要是由政府、企业或行业协会，借助环境信息公开、生态标签、环境认证等手段，传递企业环境行为信息，从而诱导消费者做出有利于环境保护的市场选择。自愿途径包括企业主动采取超越遵从的行为、与管制主体签订自愿协议、由行业协会发起的自愿协议以及绿色供应链管理等。以上三种类型的新工具，其共同点是通过

6、含蓄的途径诱导污染者做出有利于环境的行为，或者间接通过利益相关者的压力来驱动企业实现环境行为转型。以上我们将水污染防治的政策工具划分为传统工具和新工具。传统工具包括命令控制型管制工具和经济工具。新工具包括教育方法、信息供给方法以及自愿途径等。其中的任何类型，又可以作进一步的分类。如命令控制型管制工具包括制定环境标准、强制执行生产流程或污染控制技术。事实上，无论环境政策工具如何创新，它们均可归类为三种最基本的治理结构：即命令控制、经济工具以及自愿途径。这三种基本的治理结构在实现水污染防治政策目标中依据不同的

7、权力逻辑，同时各自也存在不同的优势领域和缺陷。在水污染防治中，任何一种治理结构的选择和使用，都是需要成本的。以往环境政策工具选择的文献中，之所以将经济效率或成本收益作为最重要的标准之一，原因也在于此。然而，以往环境经济学文献通常只考虑环境政策工具所引致的直接成本，这样的测量显然偏离了实际运行成本，不利于政策工具的科学设计和正确选择。［2］以治理结构为视角来看待环境政策工具，分析和测量制度运行的总体成本，能够为水污染防治中政策工具的设计和优化提供有益的参考。这里的环境治理结构的总体运行成本，实际上就是交易本

8、。交易是新制度经济学的基本分析单位，指的是在资源使用上存在冲突的双方或者多方的基本协调问题，往往涉及到产权的转让。［3］在新制度经济学家看来，河流水污染用外部性理论来解释从而为政府干预提供充分依据的做法，对于水污染的防治，理由并不充分，并且限制了解决方案。政府干预本身既可以是解决方案，也可能是问题来源。河流既可以用来发展渔产业，也可以用来旅游休闲；既可以用来造水电站生产电能，也可以用来发展水上运输；既可以用来农田灌溉，也可以用