xy证券公司流动性风险控制研究

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1、万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标j主和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徼大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料．与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：弧，鹣签字日期：沙／箩年‘月多日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解安徽大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅．本人授权安徽大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据

2、库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：弦禺t孙签字日期：2．olg年占月f日导师签名：万芝芝签字日期：∥厂厂年石月易日万方数据论文题目：XY证券公司流动性风险控制研究学位类别：会计硕士学位申请人：张品晶指导教师：顾光副教授摘要随着我国金融业突飞猛进的发展，证券市场在国民经济中扮演着越来重要的角色。作为证券市场的重要组成部分，证券公司在近十几年来获得了极大的发展，在证券市场中通过开展各项证券业务发挥着重要作用，与此同时也暴露出了一些问题。2008年发生的美国金融危机，丰要是因信用风险而导致的，其产生的恶劣影

3、响让人至今难忘。而信用风险导致流动性危机，给证券公司也带来了巨人的影响，这让我们知道了流动性风险能给金融业带来如此巨大甚至是毁灭性的破坏作用。2013年6月底，国内银行业的“钱荒”事件，引起了社会的恐慌，成为社会关注的焦点，同样处在金融行业中心地位的证券公司也受到了极大的影响。“钱荒”的实质性问题就是货币的流动性不足，即发生资金供不应求的情况，其本质就是以银行业为中心的金融业发生流动性风险的问题，这种恶劣后果同样波及到了证券公司，所以，防范和控制流动性风险成为证券公司、证券市场乃至整个金融业都十分重视的问题。尤其是对于处在流动性风险控制中心的证券公司来说，对流动性风险控制的研究更应该得到

4、重点关注。证券公司必须根据自身实际情况，建立和完善流动性风险控制体系。而如今对于证券市场特别是证券公司的流动性风险方面的研究还比较缺乏，使得证券公司的流动性风险控制也自然成为目前理论上和实务上都极具研究价格的命题之一。本文在理论研究的基础上，对XY证券公司这一具体案例进行分析，通过对xY证券公司现有流动性风险控制的相关政策规章进行总结阐述，并且通过分析该公司风险管理及流动性风险控制方面的相关数据，探讨了该公司流动性风险控制的现状，并对其存在的问题及需要补充的地方，提出了的一些政策性建议，以期能对xY证券公司的流动性风险控制方面起到一定的启发作用。本文总体分五章对证券公司的流动性风险进行研

5、究。第一章为绪论部分，主要阐述了流动性风险控制的研究背景和研究意义，然后简要介绍了国内外学者针对财务风险及流动性风险的研究成果。并说明了本文在研究方法卜采用理论与实际案例相结合，，，j，R毖：L毒文船写!究结沦花‘到’丈处．．第．宰为流功一％一!玲灼理诠叮■巴立：要对汪券公万方数据司的流动性风险进行理论上的叙述，重点介绍了本文所研究的主题——证券公司的流动性风险的定义、特点及成因。接着，在第三章中，针对xY证券公司这一具体的案例进行研究分析，首先简要介绍XY证券公司的发展概况及各项业务状况，然后通过深入了解XY证券公司内部控制、财务管理方案，提取出其中针对流动性风险方面的规章制度，并通过

6、分析该公司的风险管理及流动性风险管理方面的相关数据，对其流动性风险控制策略中的一些需要补充的地方提出自己的一些看法。第四章，针对第三章对xY证券公司流动性风险控制方法的分析，作出了完善xY证券公司流动性风险控制的具体建议。最后在第五章结论及展望中，总结了本次研究的内容，对证券公司流动性风险控制的前景作出了展望，并反思本文研究的不足之处。关键词：证券公司；风险；流动性风险；XY证券公司论文类型：案例分析lI万方数据Title：StudyontheLiquidityriskControlofXYSecuritiesCompanyProfessionaiFields：Internalcontr

7、olAppficant：ZhangJingjingSupervisor：A．P．GuGuangABSTRACTWiththerapiddevelopmentofChina'sfinancialindustrymakeaspurtofprogress，thesecuritiesmarketplaysamoreandmoreimportantroleinthenationaleconomy．Asanimportantpartofthes