中国钢铁产业规模经济研究

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1、1J04581￡南开大学学位论文版权使用授权书本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。学位论文作者签名：莨序彳M年莎月3El经指导教师同意，本

2、学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。指导教师签名：学位论文作者签名：解密时间：年月日各密级的最长保密年限及书写格式规定如下：，内部5年(最长5年，可少于5年)秘密-klO年(最长10年，可少于10年)机密"／#20年(最长20年，可少于20年)、南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集

3、体，均己在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：趋)手午如7年莎月3日中文摘要本文共分六章。研究紧紧围绕我国钢铁企业的规模经济和钢铁产业的有效竞争问题展开。通过与美国、日本、韩国这三个最有代表性的、不同发展阶段的钢铁产业强国的对比研究分析，研究我国钢铁产业规模经济存在的问题。本文在研究中，采用了产业组织学“市场结构——市场行为——市场绩效"研究方法分析了美国、日本、韩国钢铁产业的市场结构合绩效。运用数据包络分析方法(DateEnvelopmentAnalysis)分

4、析了44家钢铁企业样本，运用MALM模型对36家钢铁企业规模经济性进行了测试。运用博弈论方法对首钢搬迁案例进行了博弈分析，得出了很有意义的研究成果。本文认为，中国钢铁产业在产量规模和市场规模急剧快速扩张发展的同时，多数企业没有实现相应的规模经济，钢铁产业没有达到“有效竞争’’(克拉克，J．M．Clark，1940)。问题的根本原因在于制度环境和参与主体激励不相容。中央政府由于有限信息和有限理性，制度设计与实现规模经济激励不相容，产业规制与钢铁规模经济具有正负双向作用；地方政府在收入激励、政治激励下，与钢铁产

5、业发展速度正相关，与钢铁产业规模经济负相关；大型国有钢铁企业缺乏内在发展激励和动力，实现了工厂规模生产，而更庞大的组织规模部分抵消了钢铁产业的规模经济效率；非公有制钢铁企业在多方作用的柠檬市场中取得了快速发展，实现了较高的效率，但是发展的外部性严重，对实现规模经济的可持续发展具有负面的作用。中央政府、地方政府和钢铁企业的个体理性选择和行为，在总体上形成了合成谬误，导致了我国钢铁产业整体的规模不经济。不改善制度环境和规制政策，钢铁产业实现整体上的规模经济不可能；不改善中央政府宏观调控手段和方式，钢铁产业实现整

6、体上的规模经济不可能；不进行国有钢铁企业产权、治理、管理改革，钢铁企业实现规模经济不可能；不改善非公有制钢铁企业的产权、治理、行为改革，钢铁企业实现规模经济不可能。改革的政策选择方向是，按照激励相容原则，配套推进政府规制、财税体制、企业改革，才能推动、改善我国钢铁产业的规模经济水平。本文六章的具体内容是：第一章，导论。主要介绍了研究我国钢铁工业规模经济存在的主要问题，研究钢铁工业规模经济的重要意义。介绍了我国钢铁产业规模经济研究文献综述，包括国外有关产业经济学研究和对我国钢铁产业的研究，重点中文摘要介绍了国

7、内学术界对我国钢铁产业规模经济的研究。简要介绍了本文的核心观点、研究思路、基本框架和创新之处。第二章，介绍了规模经济问题的理论观点。综述了马克思的有关理论观点，介绍了哈佛学派、芝加哥学派、新奥地利学派有关钢铁产业规模经济的观点。对钢铁工业最优规模进行了理论度量，初步提出了钢铁产业最优规模的指标。对我国钢铁产业的最优规模问题，对钢铁产业国际竞争力进行了初步评估。第三章，发达国家钢铁工业规模经济的经验研究。分别研究了美国、日本和韩国钢铁工业规模经济特征、钢铁工业的市场结构、钢铁工业的制度环境，对发达国家钢铁产业

8、的规模经济进行了评估，提出了钢铁产业最佳规模的市场基准、行为基准和绩效基准。第四章，对我国钢铁产业市场结构进行了实证分析。分析了我国钢铁产业的历史发展与规模特征，对我国钢铁产业的规模经济进行了测量和评价，对我国钢铁产业的市场集中度进行了新的评估。第五章，实证分析了我国钢铁产业的绩效。运用DEA模型选择44家钢铁企业2004—2007年数据，进行了测试分析。运用MAIM模型，并选择有代表性的36家钢铁企业进行了MA