【优品制度】著名上市实业投资集团合规管理制度.doc

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1、【优品制度】著名上市实业投资集团合规管理制度MG投资有限公司MG风控【20GG】第GGG号合规管理制度（暂行）第一章总则第一条为规范MG投资有限公司（简称“总部”）内部监督管理工作，督促并推动总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位稳健、良性地发展，提升经营管理水平，增强风险管理能力，提高运行效能，为经营决策和管理提供服务，现根据国家法律、法规、条例、政策和制度的规定，结合总部实际情况，特制订本制度。第二条本制度适用于总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位（以下统称“公司”）及所有员工。第三条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的行为应符合国家的法

2、律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、政策和文件定，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规、【优品制度】著名上市实业投资集团合规管理制度制度和准则”）。第四条本制度所称合规管理，是指通过执行重点领域的巡查、检查，实施过程及结果跟踪与监督，监督方案落实、整改的进度，发挥监督、预防、警示和改进作用，进而预防和降低企业违规处罚及经营管理等风险，减少公司遭受法律制裁或监管处罚所带来的声誉或财务损失的可能，提升运行效能。第五条总部设立合规中心作为内部监督机构，经家族办理事长/秘书长授权，独立行使公司监督职能，合规中

3、心的监督职能范围包含但不限于：(一)公司与风控相关的信息和数据的备案归集及监督；(二)公司系统权限开通监督；(三)公司业绩监督方案的落实监督；(四)公司资金管理、使用、回笼监督；(五)审计项目、监察项目、合规项目、内控项目（以下统称“风控项目”）的整改监督；(六)公司年度规划、财务经营目标、重大业务决策贯彻达成监督；(七)市场经营活动及会议活动合规和效能监督；(八)风险事件监测，如负面舆情及低价倾销监测；(九)营销、工程、招投标及采购合规和效能监督；(十)绩效考核、奖励处罚监督；(十一)公司经营管理及财务管理的分析；【优品制度】著名上市实业投资集团合规管理制度(

4、十二)家族办交办的其他事项。第六条经家族办理事长/秘书长授权，合规中心作为风控中心指定的信息数据备案及系统权限管理归口部门，对公司重要的信息和数据及系统权限负有向总部及其管理系统内各集团公司及其下属各单位归集、获取及监督的职权，对信息数据的备案及系统权限的开通之结果实施独立监督。第七条合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经营管理。在履行合规监督职能时，独立开展工作，不受各级公司、部门或个人的影响及制约。第二章内部监督机构和人员第八条合规中心由风控中心领导，风控中心直接对家族办负责，在家族办理事长/秘书长的领导下独立开展工作。第九条合规中心根据工作需要设立相应

5、的合规岗位，配备与合规工作相适应的合规人员。第十条合规人员应具备与其从事的合规岗位相适应的专业知识和业务能力，能够正确理解法律、法规、制度和准则；应当具备正直、敬业精神，以及严谨的工作作风和良好的职业素养，忠于职守，清正廉洁，恪守秘密。第十一条合规人员应当严格遵守保密制度，对履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反规定向其他机构、人员泄露非公开信息。【优品制度】著名上市实业投资集团合规管理制度第十二条合规中心实行总分部管理。合规中心总部统筹安排和管理分部的合规人员的工作，分部合规人员受总部合规中心负责人直接领导，业务上和行政上向总部合规中心负责人汇报。第

6、十三条合规中心负责人负责组织、指导、督促合规人员履行合规职责，并对本中心的工作进行考核。合规中心负责人结合合规人员工作表现、工作绩效、个人职业素养，有权对总部及分部合规人员的招聘、选拔、考核、奖惩及晋升等提报意见，由风控中心负责人、理事长/秘书长对结果进行最终审批。第十四条合规人员按照法律、法规、制度和准则独立履行合规管理职责，受国家法律和公司规章制度的保护，任何单位、部门、机构和个人不得拒绝、妨碍、阻挠合规人员执行任务，不得对合规人员进行打击报复。第三章合规中心的工作目标与原则第十五条合规中心围绕家族办的关注点开展工作，执行检查与监督，以家族办的需求及利益为大

7、前提。第十六条通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。第十七条形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。第十八条合规中心不直接参与、干预公司的经营决策和经营管理。在履行合规监督职能时，独立开展工作，不受各级公司、【优品制度】著名上市实业投资集团合规管理制度部门或个人的影响及制约。第十九条合规人员开展工作时遵循实事求是、公平、公正原则，客观、准确反馈监督事项情况。第四章合规中心的监督权限第二十条合规中心在履行职能时，具有以下权限：(一)合规中心，作为家族办理事长/秘

8、书长授权的公司信息数据备