独立董事民事责任的研究

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1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含获得西南政法大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南政法大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权西南政法大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或

2、扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日西南政法大学法律硕士专业学位论文评阅提示一、西南政法大学法律硕士专业的硕士学位论文类型分为：基础性理论研究、应用性专题、案例分析、调研报告。二、论文的正文篇幅要求为：基础性理论研究论文不低于2万字，属于应用性专题，案例分析与调研报告的学位论文，不低于1.5万字。三、应用性专题、案例分析、调研报告型的硕士学位论文必须要有案例

3、材料作为支撑，案例材料计算在正文篇幅的字数内。注（其余要求见网页）：西南政法大学网站->研究生部网页->法律硕士->培养要求->关于规范法律硕士学位论文的通知提示：《独立董事民事责任研究》是应用性专题论文法律硕士学位论文评阅参考标准法律硕士理论性研究论文法律硕士调研报告、案例分析报告、评阅参考标准应用性专题研究论文评阅参考标准一、论文的选题意义一、论题是否具有现实意义与司法实践价值二、对文献资料掌握的程度二、所选案例及调研数据是否紧扣论题三、论文所反映出的基础理论和专门知识三、论述及论证方法是否反映了对基础理论和专

4、门水平知识的掌握与运用四、是否针对特定的问题做出了独立思考，或提出四、论文的创造性了切实可行的解决方案、方法五、不拘泥于理论性研究论文格式，具有与论文类五、写作的规范性和逻辑性等方面型相适应的写作规范与逻辑六、论文的不足六、论文的不足论文所反映出的基础理论和专门知识水平论文所反映的分析问题、解决问题的能力优（）良（）中（）差（）优（）良（）中（）差（）论文写作水平论文写作水平优（）良（）中（）差（）优（）良（）中（）差（）该论文是否达到硕士学位论文水平该论文是否达到硕士学位论文水平是否同意该硕士生参加论文答辩是否同

5、意该硕士生参加论文答辩法律硕士专业学位论文独立董事民事责任研究TheStudyonIndependentDirectors’CivilLiability作者姓名：杨大为指导教师：侯东德教授西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容提要独立董事制度引入中国已逾十年之久，但其监督管理层、保护社会中小投资者利益免受控股股东侵害的目的远没有达到人们的预期，之所以出现这种结果，背后的原因交织复杂。其中的焦点问题在于相关的法律责任制度建设不够完善，民事法律责任制度这种

6、最有效的权利救济手段却是法律责任制度建设上的最弱一环。文章共分三个部分：引言、正文、结论。其中引言，通过简单描述一系列案例，说明目前我国独立董事承担的责任主要是公法责任，而民事责任承担过重，究其原因是责任界限不明，责任制度不完善。正文分四章：第一章分析我国独立董事承担责任的现状，凸显出我国独立董事民事责任制度不完善的问题，继而说明独立董事的尴尬地位和责任无保障状态。第二章分析独立董事的义务及责任认定，核心义务有三：忠实义务、注意义务与信息披露义务，重点分析注意义务与信息披露义务，违反义务应该承担何种责任，责任轻重及

7、实行宽缓的责任承担立法政策。第三章建立责任限免制度。第四章提出责任保障机制，主要是限免独立董事违反注意义务的民事责任；建立激励机制，以鼓励其忠实、高效地履行职责。关键词：独立董事；权利义务；民事责任；保障机制1AbstractIndependentdirectorsystemwasintroducedintoChinaformorethandecades,butitsoversightofmanagementandthepurposeofprotectingsocialinterestsofsmallinvesto

8、rsfromcontrollingshareholdersarefarfromuptoourexpectations,thefocusoftheseproblemsisthatthelegalliabilitysystemisnotestablished,thereasonsseemtointerweaverandcomplexed.Asamosteffec