【5A版】企业如何做好合规管理.pptx

《【5A版】企业如何做好合规管理.pptx》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、企业如何做好合规管理主讲人：XXX中国式过马路哪些是企业合规问题？企业哪些情况下涉及合规？合“规”企业外部法律规定职业操守道德规范企业内部规章制度商业贿赂、舞弊“全球性”问题英国《2010年反贿赂法案》防止贿赂失职罪境内、境外美国《海外反腐败法》旨在限制美国公司贿赂外国官员《联合国反腐败公约》涵盖国内贿赂、国外贿赂、侵吞、权势交易、隐瞒腐败收益等行为经合组织《打击国际商业交易中行贿外国公职人员行为》目前最有效的国际公约国际商会《反腐败指引》鼓励企业将商业规范纳入商业合同如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力

2、对外公司无投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目中国有44家1999年起，世界银行“黑名单”“一颗种子永远战胜不了孕育它的土地”国内立法环境《刑法》的单位犯罪新《反不正当竞争法》《网络安全法》体系《监察法》制度刑法－单位犯罪罪名增多法网更大法网更密兜底条款　口袋罪名实例口碑公司案法网更大法网更密法网更严法网更严是不是好事？创新和犯罪的边界在哪里？创新和违法的边界在哪里？修订《监察法》贿赂是对偶型犯罪国家重视“合规性”倒逼企业合规《反不正当竞争法》2017年11月4日通过NO山寨行为商业贿赂商业宣传商业诋毁采

3、取了保密措施商业价值不为公众所知悉措施性秘密性价值性商业秘密有奖销售《网络安全法》网络安全用户信息信息收集用户同意要认证后台实名要告知使用信息要合法信息“出入”看约定不明情况企业怎么做实例金融公司员工倒卖万条公民个人信息案东城法院首例侵犯公民个人信息案企业内部合规最大挑战权利诱惑八项权利重灾区审核权市场与客服销售权人事权采购权放行权计量权财务权拥有关键信息权利内容清单审核权常见有37种表现形式采购权常见有39种表现形式权利内容清单人事权常见有9种表现形式权利内容清单市场与客服销售权常见有13种表现形式权利内容

4、清单放行权常见有14种表现形式权利内容清单、计量权常见有38种表现形式权利内容清单财务权常见有94种表现形式权利内容清单拥有关键信息权常见有7种表现形式权利内容清单审批式信息交换式业务技术型吃拿卡要型四种性质腐败不合规五步走合规管理措施嵌入企业管理避免两张皮第一步制作业务流程图识别分布的权力第二步描述现有制度规定第三步评估有效性确定风险点第四步确定具体合规内容第四步合规体系建立企业自己的人员技术制度三大关键支柱合规体系九要素治理领导力风险评估尽职调查标准　政策程序培训沟通员工报告案件管理与调查测试监控持续改进

5、第三方合规建立步骤流程执行目标功能职责架构政策制定目标功能管控实效平衡效率建设合规体系的目标合规体系的功能风险预控合规文化违规查处全面考虑最大化实现三大功能建立步骤流程执行目标功能职责架构政策制定职责架构与政策制定职责架构与政策制定高层参与合规部门股东会高级管理层高层参与高层参与合规部门职责架构与政策制定法务部门负责多部门协作独立的合规部门体系合规部门首席合规官合规风险分析合规业务绩效职位设置薪酬相关负责其他合规官汇报工作专门独立的合规组织—设首席合规官西门子公司法务部门（负责）+多部门（协作）玫琳凯公司总部

6、的合规部门制定整体策略整体管理项目的落实制定项目执行流程和工具制定项目架构子公司合规部门/合规人员具体的项目落实、结合当地的法律法规制定具体的政策或行动计划与子公司业务部门沟通协作、实现项目目标。合规部门的职能合规培训与文化建设1合规体系的建制2合规部门的职能合规审核与流程管控3合规部门的职能违规查处4合规部门的职能合规部门的职能合规培训与文化建设1实例SIEMENS合规培训与文化建设西门子的高层带头1全员参与2塑造理念3激励与约束4合规文化建设怎么做？合规体系的建制2合规部门的职能实例合规体系的建制的中国移

7、动通信CHINAMOBILE合规体系建制重点董事会和高级管理层作为首要控制层面1合规体系建制重点以合规纲领性文件为统领进行大规模的制度汇编整理工作2合规体系建制重点提前预防和提示合规风险3合规体系建制重点明确各个的岗位责任和尽责义务制定《整体合规手册》关注合规管理要求的有效执行4合规审核与流程管控3合规部门的职能如何进行合规审核与流程管控合规审核内部制度文件合规审核敏感业务活动合规审核高风险交易合规审核外包业务合规审核内部制度文件内部制度内容的合规性1内部制度内容的一致性2内部制度制定程序的合规性3内部制度对

8、企业合规管理体系的影响4内部制度制定程序不合规怎么办梳理规章制度核实文件及时完善合规审核审什么项目审核对法律法规的合规1对公司运营规则的合规项目审核2如何进行合规审核与流程管控实务流程管控定期审核1实务流程管控定制化的培训2实务流程管控报告沟通3实务流程管控记录4违规查处4合规部门的职能1、独立性2、较高的管理权限和汇报层级3、较强的法律职业属性合规部门设置要素合规部门设置要素独立性正式地位全面负责