业务流程层面内部控制

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1、杭州前进齿轮箱集团类别业务流程层面内部控制股份有限公司名称应用手册-信息系统版本号V1.02018-031.目的为增强信息系统的安全性、可靠性、合理性，以及相关信息的保密性、完整性与可用性，建立有效的信息沟通机制，减少人为操纵因素，有效实施内部控制，提高公司现代化管理水平，根据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》及公司《企业层面内部控制－基本制度》，特制定本应用手册。2.适用范围本应用手册适用于公司信息系统的建设、运行与维护管理，子公司参照执行。3.定义3.1子公司：是指被本公司控制的全资子公司

2、和控股子公司。3.2信息系统：是指公司利用计算机和通信技术，对内部控制进行集成、转化和提升所形成的信息化管理平台。信息系统内部控制的主要对象是信息系统，由计算机硬件、软件、人员、信息流和运行管理标准等要素组成。4.职责与授权4.1组织架构股东大会投资评审小组董事会预算管理委员总经理会重大合同评审主管副总经理、总会计师小朱会应用部门计划财务部企业管理信息部审计法务部装备厂1/13杭州前进齿轮箱集团类别业务流程层面内部控制股份有限公司名称应用手册-信息系统版本号V1.02018-03公司信息系统管理组织架

3、构如上。4.2职责分工4.2.1董事会A.批准公司信息化发展规划；B.批准公司年度信息化费用预算；C.授权董事长、总经理进行信息系统建设的决策实施；D.批准预算外重大信息系统项目立项申请。4.2.2董事长A.联签公司信息化发展规划；B.联签预算外重大信息系统项目立项申请；C.联签预算外重大信息系统项目付款申请。4.2.3总经理A.审核公司信息化发展规划；B.审核公司年度信息化费用预算；C.在授权范围内，审核或审批信息系统立项；D.在授权范围内，审批信息系统重大合同；E.在授权范围内，审批信息系统付款申

4、请。F.组织协调信息系统建设中的重大事项。4.2.4投资评审小组A．评审公司年度信息化费用预算；B．评审重大信息系统项目的立项。4.2.5招标工作小组A.组织信息系统项目招标文件的编制与发布；2/13杭州前进齿轮箱集团类别业务流程层面内部控制股份有限公司名称应用手册-信息系统版本号V1.02018-03B.组织信息系统招标项目的开标、评标、议标等工作。4.2.6预算管理委员会A.审核重大信息系统项目投资预算。4.2.7重大合同评审小组A.评审重大信息系统项目合同。4.2.8总会计师A.审核公司年度信息

5、化费用预算；B.审核或批准信息系统招标申请；C.审签信息系统合同；D.在授权范围内，审核信息系统付款申请。4.2.9主管副总经理A.组织编制公司信息化发展规划；B.审核公司年度信息化费用预算；C.在授权范围内，审核或审批信息系统立项申请；D.审核或批准信息系统招标申请；E.审核或联签信息系统合同；F.审核信息系统付款申请；G.组织协调信息系统建设中的重要事项。4.2.10计划财务部A.审核信息系统合同；B.审核信息系统项目付款申请，按合同规定支付项目款项；C.参与信息系统项目的验收。4.2.11企业管

6、理信息部3/13杭州前进齿轮箱集团类别业务流程层面内部控制股份有限公司名称应用手册-信息系统版本号V1.02018-03A．负责编制年度信息系统建设计划及费用预算；B．依据公司业务需求，提出信息系统建设立项申请，组织信息系统项目的选型与调研；C．办理信息系统项目招标申请；D．草拟、签订信息系统合同；E．负责信息系统的开发、实施、推广应用与日常维护、管理；F．依据合同及项目实施情况，提出信息系统项目支付款的申请；G．组织信息系统项目各阶段的验收；H．负责信息系统数据的备份管理；I．负责网络、服务器、交换

7、机、终端电脑等的维护；J．负责防火墙、VPN、入侵检测等安全设备的维护；K．负责信息系统运行及使用情况的监督；L．负责对信息系统的使用者提供技术支持服务；M．根据业务及管理的需要负责进行信息系统的二次开发；N．负责对信息系统用户提供操作培训，提高用户使用信息系统的技能；O．负责制定信息系统管理制度及措施；P．负责建立、维护信息系统无形资产台账等。4.2.12审计法务部A.审查信息系统项目招标文件合同条款及协议。4.2.13装备厂A.参与信息系统项目的验收；B.负责建立、维护信息系统固定资产台账、档案及

8、设备技术资料的管理。4.2.14应用部门A.参与信息系统项目建设，提出本部门信息系统业务需求；4/13杭州前进齿轮箱集团类别业务流程层面内部控制股份有限公司名称应用手册-信息系统版本号V1.02018-03B.配合企业管理信息部负责信息系统在本部门的实施及推广应用；C.按规定的程序、制度及操作规范使用信息系统，完成日常业务及应用操作，确保信息系统业务数据的及时性、准确性、完整性；D.负责职责范围内的信息系统基础数据维护；E.将信息系统使用过程中存在的问题